2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn):證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范,更多證券從業(yè)資格考試備考資料,請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
證券業(yè)財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范
財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員是指證券公司、證券投資基金管理公司或中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)規(guī)定的其他應(yīng)當(dāng)接受中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理的機(jī)構(gòu)中從事會(huì)計(jì)核算、財(cái)務(wù)管理、資金管理等活動(dòng)的財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員。
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財(cái)務(wù)與會(huì)計(jì)人員禁止從事以下行為:
(1)承擔(dān)與本職崗位有沖突的工作。
(2)違反內(nèi)部工作流程和崗位職責(zé)管理規(guī)定,將本人工作委托他人代為履行。
(3)違規(guī)向其他人員提供自己保管的印章、憑證、鑰匙等物品或泄漏密碼信息。
(4)未經(jīng)授權(quán)動(dòng)用本單位的資金、財(cái)產(chǎn)。
(5)擅自修改或危害本單位的財(cái)務(wù)系統(tǒng)。
(6)損害、侵占、挪用和濫用本單位及其所管理的資金、財(cái)產(chǎn)。
(7)損壞、隱匿或丟棄憑證、賬簿、印章等財(cái)務(wù)資料。
(8)法律法規(guī)或自律規(guī)則規(guī)定的其他行為。
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