2019證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)：證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則，更多證券從業(yè)資格考試備考資料，請?jiān)L問新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　考點(diǎn)：證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(第三章第二節(jié))

　　考點(diǎn)練習(xí)題

　　1. 證券分析師應(yīng)當(dāng)遵循()的執(zhí)業(yè)原則。

　　I.獨(dú)立、公平

　　II.審慎、誠信

　　III.客觀、專業(yè)

　　IV.客觀、公正

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　參考答案：A

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　　解析：證券分析師應(yīng)當(dāng)自覺遵守法律、法規(guī)、中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定、行業(yè)自律規(guī)則以及所在證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的內(nèi)部管理制度，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，遵循獨(dú)立、客觀、公平、審慎、專業(yè)、誠信的執(zhí)業(yè)原則

　　2. 證券分析師執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)防范利益沖突，下列說法正確的有( )。

　　I.證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)

　　II.證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動向公司報(bào)告

　　III.證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中對上述事實(shí)進(jìn)行披露

　　IV.證券分析師可以在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事

　　A.I、II、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、III、IV

　　D.II、III、IV

　　參考答案：B

　　解析：證券分析師防范利益沖突的做法有：(1)證券分析師在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益與公司利益、客戶利益存在沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動向公司報(bào)告。(2)證券分析師的配偶、子女、父母擔(dān)任其所研究覆蓋的上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員的，證券分析師應(yīng)當(dāng)按照公司的規(guī)定進(jìn)行執(zhí)業(yè)回避或者在證券研究報(bào)告中對上述事實(shí)進(jìn)行披露。(3)證券分析師只能與一家證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)簽訂勞動合同，不得以任何形式同時(shí)在兩家或兩家以上的機(jī)構(gòu)執(zhí)業(yè)。(4)證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨(dú)立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨(dú)立董事。(IV項(xiàng)錯(cuò)誤)

　　3. 下列各項(xiàng)中屬于證券投資顧問執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的是( )。

　　A.維護(hù)所在機(jī)構(gòu)利益

　　B.提供適當(dāng)?shù)耐顿Y建議服務(wù)

　　C.規(guī)范參與公眾交流活動

　　D.充分尊重知識產(chǎn)權(quán)

　　參考答案：B

　　解析：選項(xiàng)ACD屬于證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則。

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