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　　【考點八】證券經(jīng)紀業(yè)務的禁止行為

　　證券市場遵循“三公”原則，禁止任何內(nèi)幕交易、操縱市場、欺詐客戶、虛假陳述等損害市場和投資者的行為。根據(jù)《中華人民共和國證券法》和中國證券業(yè)協(xié)會《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，證券公司在從事證券經(jīng)紀業(yè)務過程中禁止下列行為：

　　1.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;或將客戶的資金和證券借與他人，或者作為擔保物或質押物;或違規(guī)向客戶提供資金或有價證券。

　　2.侵占、損害客戶的合法權益。

　　3.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;違背客戶的委托為其買賣證券;接受客戶的全權委托而決定證券買賣、選擇證券種類、決定買賣數(shù)量或者買賣價格;代理買賣法律規(guī)定不得買賣的證券。

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　　4.以任何方式對客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾。

　　5.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣。

　　6.在批準的營業(yè)場所之外私下接受客戶委托買賣證券。

　　7.編造、傳播虛假或者誤導投資者的信息;散布、泄露或利用內(nèi)幕信息。

　　8.從事或協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱證券交易價格等非法活動。

　　9.貶損同行或以其他不正當競爭手段爭攬業(yè)務。

　　10.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄。

　　11.泄露客戶資料。

　　【考點九】監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施

　　(一)證券公司的內(nèi)部控制

　　證券公司應當建立內(nèi)部稽核制度，加強對所屬營業(yè)部業(yè)務經(jīng)營的稽核監(jiān)督、檢查。通過定期或不定期、全面或單項、現(xiàn)場或非現(xiàn)場的稽核檢查，及時發(fā)現(xiàn)和糾正存在的問題。同時，嚴格從業(yè)人員的管理，加大違規(guī)行為內(nèi)部責任追究力度，杜絕違反法規(guī)、規(guī)則和操作規(guī)程及其他損害客戶利益的事件發(fā)生。

　　(二)證券業(yè)協(xié)會的自律管理

　　中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是社會團體法人。

　　證券公司應當加入中國證券業(yè)協(xié)會，成為中國證券業(yè)協(xié)會的會員。中國證券業(yè)協(xié)會應教育和組織會員遵守證券法律、行政法規(guī)，并監(jiān)督、檢查會員行為，對違反法律、行政法規(guī)或者協(xié)會章程的，也應按照規(guī)定給予紀律處分。

　　(三)證券交易所的監(jiān)督

　　證券交易所是證券經(jīng)紀業(yè)務的一線監(jiān)管機構。根據(jù)我國《證券交易所管理辦法》的規(guī)定，證券交易所應當在其業(yè)務規(guī)則中對會員代理客戶買賣證券業(yè)務做出詳細規(guī)定，并實施一定的監(jiān)管。同時，證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內(nèi)部風險控制制度以及遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則等情況進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結果報告中國證監(jiān)會。

　　(四)主要監(jiān)管措施

　　主要監(jiān)管措施包括以下幾方面：

　　1.證券公司向監(jiān)管機構的報告制度。

　　2.信息披露。

　　3.檢查制度。

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