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　　第一章 證券市場基本法律法規(guī)

　　第一節(jié) 證券市場的法律法規(guī)體系

　　【大綱要求】

　　一、法的概念與特征★

　　(一)概念

　　法是由國家制定或認(rèn)可并由國家強(qiáng)制力保證實(shí)施的，反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意識，以權(quán)力和義務(wù)為內(nèi)容，以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)。

　　(二)特征

　　調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性

　　1.法的基本特征

　　2.法是一種社會(huì)規(guī)范，對人們的行為或社會(huì)關(guān)系確定了規(guī)則及標(biāo)準(zhǔn)，并具有普遍的約束力。

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       3.法的規(guī)范性體現(xiàn)在：

　　(1)規(guī)定了人們可以為一定行為或不為一定行為或者人們可以請求他人為或不為一定行為(體現(xiàn)權(quán)利);

　　(2)規(guī)定了人們應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為(體現(xiàn)義務(wù));

　　(3)規(guī)定了人們在應(yīng)當(dāng)為而不為或不應(yīng)當(dāng)為而為的情況下所產(chǎn)生的后果(體現(xiàn)責(zé)任)。

　　由國家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國家意志性

1. 法的兩種創(chuàng)制方式

　　2.法具有高度的統(tǒng)一性與最高的權(quán)威性。(統(tǒng)一性：一個(gè)國家只能有一個(gè)法律體系、各項(xiàng)具體法律規(guī)范的根本原則高度一致、各項(xiàng)法律規(guī)范之間不能相互矛盾)

　　以權(quán)力和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范

　　1.權(quán)利(國家通過法律規(guī)定給予權(quán)利主體可以為或不為一定行為或者得要求他人為或不為一定行為的許可及保障手段)

　　2.義務(wù)(國家通過法律規(guī)定，要求義務(wù)主體應(yīng)當(dāng)為一定行為或不得為一定行為的約束手段)

　　3.法所規(guī)定的權(quán)利和義務(wù)，不僅指個(gè)人的權(quán)利和義務(wù)，也包括國家機(jī)關(guān)及其公職人員在執(zhí)行公務(wù)過程中的

　　職權(quán)及相應(yīng)職責(zé)。

　　依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家強(qiáng)制性

　　1. 與其他社會(huì)規(guī)范不同的是，法具有特殊的強(qiáng)制性。這種特殊性體現(xiàn)在法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施，

　　由國家強(qiáng)制力作為后盾來強(qiáng)迫人們遵守。

　　2.國家的強(qiáng)制力是保障法得以實(shí)施的最后手段，但并不是唯一手段。

　　二、法律關(guān)系概述★

　　(一)概念

　　法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)力和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。

　　【提示】法律規(guī)范是靜態(tài)的，一經(jīng)制定，除非立法機(jī)關(guān)根據(jù)一定程序?qū)Ψ蛇M(jìn)行修改，否則在其生效范圍內(nèi)，法律規(guī)范是不變的。

　　(二)特征

　　法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的一種社會(huì)關(guān)系

　?、俜梢?guī)范是法律關(guān)系產(chǎn)生的前提和基礎(chǔ)，任何一種法律關(guān)系均以特定的法律規(guī)范為依據(jù)。沒有相應(yīng)

　　的法律規(guī)范，就不會(huì)產(chǎn)生相應(yīng)的法律關(guān)系。

　　②一種社會(huì)關(guān)系只有經(jīng)過法律規(guī)范的確認(rèn)或認(rèn)可才會(huì)上升為法律關(guān)系。

　　法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系

　　只有法律關(guān)系是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容，其他社會(huì)關(guān)系并不是以法律上的權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容。

　　法律關(guān)系是法律主體之間的社會(huì)關(guān)系

　　只有在符合法律規(guī)范中有關(guān)主體規(guī)定的自然人、法人或其他組織之間，才能夠建立法律關(guān)系。

　　(三)種類

　　(四)基本構(gòu)成

　　1.主體(法律關(guān)系的參加者)

　　(1)自然人(包括我國公民以及在我國境內(nèi)的外國人和無國籍人)

　　(2)組織(包括國家機(jī)關(guān)、營利性法人或非法人組織、非營利性法人或社會(huì)組織)

　　(3)國家

　　【注意 1】權(quán)利能力和行為能力是成為法律關(guān)系主體的必備資格。

　　【注意 2】自然人，有權(quán)利能力并不等于一定有行為能力。除自然人以外的其他組織的行為能力，與權(quán)利能

　　力是同時(shí)產(chǎn)生、同時(shí)存在的。

　　2.客體

　　3.內(nèi)容

　　法律關(guān)系的內(nèi)容是指法律關(guān)系中的權(quán)利和義務(wù)。

　　三、證券市場法律法規(guī)體系的主要層級★★

　　第 1 層級：全國人民代表大會(huì)或全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;

　　第 2 層級：國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);

　　第 3 層級：由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)，中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)制定并頒布的部門規(guī)章;

　　第 4 層級：除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的規(guī)范性文件;

　　第 5 層級：證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

　　四、證券市場各層級的主要法規(guī)★

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