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第二章 證券經(jīng)營機構管理規(guī)范
第四節(jié) 從業(yè)人員管理
一、從事證券業(yè)務的專業(yè)人員
(一)范圍
1.證券公司:從事自營、經(jīng)紀、承銷、投資咨詢、 受托投資管理等業(yè)務的專業(yè)人員
2.基金管理公司、托管機構、銷售機構:從事基金銷售、研究分析、投資管理、交易、監(jiān)察稽核等業(yè)務的專業(yè)人員
3.證券投資咨詢機構:從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員
4.證券資信評估機構:從事證券資信評估業(yè)務的專業(yè)人員及其管理人員
5.中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構:需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員
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(二)專業(yè)人員從事證券業(yè)務的資格條件
申請從事一般證券業(yè)務應當具備下列條件【執(zhí)業(yè)證書】
1.已取得證券從業(yè)資格;
2.被證券公司、基金管理公司、基金托管機構、基金銷售機構聘用;
3.具有完全民事行為能力;
4.最近 3 年未受過刑事處罰;
5.未被中國證監(jiān)會認定為證券市場禁入者,或者已過禁入期的;
6.品行端正,具有良好的職業(yè)道德;
7.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
(三)從業(yè)人員申請執(zhí)業(yè)證書的程序
(四)從業(yè)人員監(jiān)督管理的相關規(guī)定
1.協(xié)會對執(zhí)業(yè)人員自取得執(zhí)業(yè)證書之日起每 2 年檢查一次。
2.取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù) 3 年不在機構從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
4.機構不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務。
5.從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中違反有關證券法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會有關規(guī)定,受到聘用機構處分的,該機構應當在處分后 10 日內(nèi)向協(xié)會報告。
6.協(xié)會、機構應當對取得執(zhí)業(yè)證書的人員進行后續(xù)職業(yè)培訓,提高從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì);建立從業(yè)人員資格管理數(shù)據(jù)庫,進行資格公示和執(zhí)業(yè)注冊登記管理。
(五)法律責任
二、證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則
(一)中國證監(jiān)會誠信管理的有關規(guī)定
《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定,中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫,記錄證券期貨市場誠信信息。
1.誠信信息的采集和管理
2.誠信信息的效力期限(自對違法失信行為的處理決定執(zhí)行完畢之日起算)
《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息,在誠信檔案中的效力期限為 3 年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息【有刑、罰】,其效力期限為 5 年。
(二)中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理的有關規(guī)定
《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》規(guī)定,中國證券業(yè)協(xié)會建立誠信信息管理系統(tǒng)、誠信狀況評估和檢查制度,對會員和從業(yè)人員的誠信建設進行日常管理。
誠信信息的使用與查詢
(三)證券市場禁入措施的期限
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,可以對有關責任人員采取 3 年至 5 年的證券市場禁入措施;
行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關責任人員采取 5 年至 10 年的證券市場禁入措施誠信信息的使用與查詢;
有下列情形之一的,可以對有關責任人員采取終身的證券市場禁入措施:
【違法違規(guī)、特別嚴重、犯罪】
(1)嚴重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,構成犯罪的;
(2)從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務及其他證券服務業(yè)務,負有法定職責的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務,并造成特別嚴重后果的;
(3)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段,或者涉案數(shù)額特別巨大的;
(4)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為,嚴重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴重社會影響,或者獲取違法所得等不當利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的;
(5)違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重,應當采取證券市場禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權行為的;
(6)因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,5 年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰 3次以上,或者 5 年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;
(7)組織、策劃、領導或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的活動的;
(8)其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)特別嚴重的。
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