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　　第三章 證券公司業(yè)務規(guī)范

　　第二節(jié) 證券投資咨詢規(guī)范

　　【大綱要求】

　　一、證券投資咨詢的相關(guān)概念和基本關(guān)系

　　(一)相關(guān)概念

　　【注意 1】證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在 2 個或者 2 個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)。

　　【注意 2】同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問。

　　(二)基本關(guān)系

　　1.區(qū)別

　　2.聯(lián)系

　　服務流程

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　　證券研究報告一般是證券投資顧問服務的重要基礎(chǔ)。

　　證券投資顧問團隊依據(jù)證券研究報告以及其他公開證券信息，整合形成針對性的證券投資顧問建議，再按照協(xié)議約定向客戶提供。

　　制度規(guī)范

　　證券投資顧問向客戶提供投資建議，應當具有合理的依據(jù);投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

　　證券投資咨詢機構(gòu)應當為證券投資顧問服務提供證券研究支持。

　　二、證券投資咨詢機構(gòu)及人員資格管理

　　申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)具備的條件：

　　1.分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有 5 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務的機構(gòu)，有 10 名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級管理人員中，至少有 1 名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格;

　　2.有 100 萬元人民幣以上的注冊資本;

　　3.有固定的業(yè)務場所和與業(yè)務相適應的通訊及其他信息傳遞設施;

　　4.有公司章程;

　　5.有健全的內(nèi)部管理制度。

　　6.具備中國證監(jiān)會要求的其他條件。

　　三、發(fā)布證券研究報告業(yè)務的有關(guān)規(guī)定

　　(一)基本原則

　　獨立原則

　　客觀原則

　　公平原則

　　審慎原則

　　【注意】證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應當明確要求證券分析師不得在公司內(nèi)部部門或外部機構(gòu)兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務，包括擔任上市公司的獨立董事。

　　(二)證券研究報告覆蓋范圍管理

　　將上市公司納入研究對象覆蓋范圍并作出證券估值或投資評級，或?qū)⒃撋鲜泄疽瞥鲅芯繉ο蟾采w范圍的，應當由研究部門或研究子公司獨立作出決定并履行內(nèi)部審核程序。

　　【信息來源】

　　1.機構(gòu)(政府、協(xié)會、交易所等)發(fā)布相關(guān)信息;

　　2.經(jīng)公眾媒體報道的上市公司及其子公司的相關(guān)信息(上市公司主動發(fā)布;證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的調(diào)研)

　　【事前審批】

　　(三)證券研究報告質(zhì)量控制

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應當堅持客觀原則，避免使用夸大、誘導性的標題或者用語，不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證。

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應提示投資者自主作出投資決策并自行承擔投資風險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔證券投資損失的書面或口頭承諾均為無效。

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，但不得透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論?！竟疽?guī)定的

　　證券研究報告發(fā)布系統(tǒng)平臺向發(fā)布對象統(tǒng)一發(fā)布證券研究報告】

　　證券研究報告應當由公司合規(guī)部門或者研究部門、研究子公司的合規(guī)人員進行合規(guī)審查。

　　(四)發(fā)布證券研究報告的信息隔離墻機制

　　(五)證券研究報告載明事項

　　1.“證券研究報告”字樣。

　　2.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)名稱。

　　3.具備證券投資咨詢業(yè)務資格的說明。

　　4.署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼。

　　5.發(fā)布證券研究報告的時間。

　　6.證券研究報告采用的信息和資料來源。

　　7.使用證券研究報告的風險提示。

　　四、 證券投資顧問業(yè)務的有關(guān)規(guī)定

　　(一)基本原則

　　守法合規(guī)

　　誠實信用

　　忠實客戶利益

　　【注意】證券、期貨投資咨詢機構(gòu)就同一問題向不同客戶提供的投資分析、預測或者建議應當一致;就同一問題向社會公眾和其自營部門提供的咨詢意見應當一致，不得為自營業(yè)務獲利的需要誤導社會公眾。

　　(二)證券投資顧問業(yè)務關(guān)鍵環(huán)節(jié)的規(guī)范要求

　　了解客戶

　　風險揭示【風險揭示書，內(nèi)容與格式要求由中國證券業(yè)協(xié)會制定】

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務，應當告知客戶下列基本信息：

　　①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢業(yè)務資格等。

　?、谧C券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼。

　?、圩C券投資顧問服務的內(nèi)容和方式。

　　④投資決策由客戶作出，投資風險由客戶承擔。

　?、葑C券投資顧問不得代客戶作出投資決策。

　　簽訂證券投資顧問服務協(xié)議

　　證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務，應當與客戶簽訂證券投資顧問服務協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議應當包括下列內(nèi)容：

　?、佼斒氯说臋?quán)利義務。

　?、谧C券投資顧問服務的內(nèi)容和方式。

　?、圩C券投資顧問的職責和禁止行為。

　?、苁召M標準和支付方式。

　?、轄幾h或者糾紛解決方式。

　?、藿K止或者解除協(xié)議的條件和方式。

　　提供投資建議服務

　　客戶回訪和投訴處理

　　收費

　　①收費方式：可按服務期限、客戶資產(chǎn)規(guī)模收取服務費用，也可采用差別傭金等其他方式

　?、谧C券投資顧問服務費用應當以公司賬戶收取。禁止證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務費用。

　　業(yè)務推廣和客戶招攬

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