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　　證券公司治理(第二章第一節(jié))

　　考點解讀

　　根據(jù)《證券公司治理準(zhǔn)則》第二十條 證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或者濫用權(quán)利損害證券公司、公司其他股東和公司客戶的合法權(quán)益。

　　第二十一條 證券公司的控股股東不得超越股東會、董事會任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員。證券公司的股東、實際控制人不得違反法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動。

　　第二十二條 證券公司與其股東、實際控制人或者其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)在業(yè)務(wù)、機構(gòu)、資產(chǎn)、財務(wù)、辦公場所等方面嚴(yán)格分開，各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。證券公司股東的人員在證券公司兼職的，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定。

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　　第二十三條 證券公司的控股股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方應(yīng)當(dāng)采取有效措施，防止與其所控制的證券公司發(fā)生業(yè)務(wù)競爭。證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益。

　　第二十四條 證券公司的股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)方與證券公司的關(guān)聯(lián)交易不得損害證券公司及其客戶的合法權(quán)益。證券公司章程應(yīng)當(dāng)對重大關(guān)聯(lián)交易及其披露和表決程序作出規(guī)定。

　　第二十五條 證券公司與其股東(或者股東的關(guān)聯(lián)方)之間不得有下列行為：

　　(一)持有股東的股權(quán)，但法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外;

　　(二)通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當(dāng)利益;(三)股東違規(guī)占用公司資產(chǎn);

　　(四)法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　證券公司章程應(yīng)當(dāng)規(guī)定對外投資、對外擔(dān)保的類型、金額和內(nèi)部審批程序。

　　證券公司應(yīng)當(dāng)建立完善的公司治理結(jié)構(gòu),確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能,確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能;證券公司董事會、監(jiān)事會、高級管理人員應(yīng)當(dāng)重視公司經(jīng)營的合規(guī)性,承擔(dān)有效管理公司合規(guī)風(fēng)險的責(zé)任,積極踐行并推廣合規(guī)文化,促進(jìn)公司合規(guī)經(jīng)營。證券公司應(yīng)當(dāng)有效防范并妥善處理利益沖突,在涉及到公司與客戶之間的利益沖突時,應(yīng)當(dāng)堅持客戶利益至上的原則;在涉及到客戶與客戶之間的利益沖突時,應(yīng)當(dāng)堅持公平對待客戶的原則。

　　考點練習(xí)題

　　1. 風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)包括()。

　　I.對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見

　　II.對風(fēng)險管理和合規(guī)管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見

　　III.對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案進(jìn)行評估并提出意見

　　IV.對需董事會審議的合規(guī)報告和風(fēng)險評估報告進(jìn)行審議并提出意見

　　A..I、II、III

　　BII、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　參考答案：C

　　2. 薪酬與提名委員會的主要職責(zé)包括()。

　　I.對董事、高級管理人員的選任標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行審議并提出意見

　　II.搜尋合格的董事和高級管理人員人選

　　III.對董事和高級管理人員人選的資格條件進(jìn)行審查并提出建議

　　IV.對董事和高級管理人員的考核與薪酬管理制度進(jìn)行審議并提出意見

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　參考答案：C

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