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　　第1題

　　下列關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度的說法中，正確的有(　　)。

　?、?從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理

　?、?客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理

　?、?從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管

　?、?從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：關(guān)于證券公司客戶資產(chǎn)的存管、托管制度.《證券監(jiān)督管理條例》規(guī)定：(1)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行，以每個客戶的名義單獨立戶管理，客戶的交易結(jié)算資金的存取，應(yīng)當(dāng)通過指定商業(yè)銀行辦理。(2)從事證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)將客戶的委托資產(chǎn)交由指定商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。(3)從事融資融券業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)參照客戶交易結(jié)算資金第三方存管的辦法，對客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行管理。

　　第2題

　　證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的(　　)等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　Ⅰ.信用風(fēng)險Ⅱ.購買人風(fēng)險

　?、?市場風(fēng)險Ⅳ.流動性風(fēng)險

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：證券公司應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當(dāng)事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準(zhǔn)確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的信用風(fēng)險、市場風(fēng)險、流動性風(fēng)險等主要風(fēng)險特征，并披露其與金融合同當(dāng)事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。

　　第3題

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　　證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將(　　)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　?、?收費相關(guān)法規(guī) Ⅱ.客戶相關(guān)資料

　?、?收費項目 Ⅳ.收費標(biāo)準(zhǔn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理條例》第四十條規(guī)定，證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

　　第4題

　　下列選項中，不得注冊為投資主辦人的情形有(　　)。

　?、?不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件

　?、?被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年

　　Ⅲ.未通過證券從業(yè)人員年檢

　?、?尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：C

　　參考解析：有下列情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人：(1)不符合申請投資主辦人注冊規(guī)定的條件。(2)被監(jiān)管機構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿兩年。(3)被協(xié)會采取紀(jì)律處分未滿兩年。(4)未通過證券從業(yè)人員年檢。(5)尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動合同約定的競業(yè)禁止期內(nèi)。(6)其他情形。

　　第5題

　　證券交易所的監(jiān)管職能包括(　　)。

　　Ⅰ.對證券交易活動進(jìn)行管理Ⅱ.對會員進(jìn)行管理

　?、?對全國證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管 Ⅳ.維護(hù)證券市場秩序，保障其合法運行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券交易所的監(jiān)管職能包括：對證券交易活動進(jìn)行管理;對會員進(jìn)行管理;對上市公司進(jìn)行管理。

　　第6題

　　證券公司的(　　)應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　?、?董事Ⅱ.監(jiān)事

　?、?高級管理人員Ⅳ.境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：《證券公司監(jiān)督管理條例》第二十四條規(guī)定：證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和境內(nèi)分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準(zhǔn)的任職資格。

　　第7題

　　下列對證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的描述中，正確的是(　　)。

　?、?從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)方的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽

　?、?從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，盡量回避討論所推薦產(chǎn)品或服務(wù)存在的相關(guān)風(fēng)險

　?、?從業(yè)人員應(yīng)具備從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動所需的專業(yè)知識和技能，取得相應(yīng)的從業(yè)資格

　?、?從業(yè)人員應(yīng)保守國家秘密、所在機構(gòu)的商業(yè)秘密、客戶的商業(yè)秘密及個人隱私

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析：從業(yè)人員應(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，了解客戶需求、財務(wù)狀況及風(fēng)險承受能力，為客戶推薦合適的產(chǎn)品或服務(wù)，充分揭示其推薦產(chǎn)品或服務(wù)涉及的責(zé)任、義務(wù)及相關(guān)風(fēng)險，包括但不限于法律風(fēng)險、政策風(fēng)險、市場風(fēng)險等。

　　第8題

　　下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的有(　　)。

　?、?在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

　　Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

　?、?證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

　?、?證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人。證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對委托人的首要義務(wù)。Ⅱ項說法錯誤。

　　第9題

　　證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)(　　)。

　?、?合理確定參與的數(shù)量和地域

　　Ⅱ.制訂開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案

　?、?建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制

　?、?制訂接受監(jiān)管的方案

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司參與區(qū)域性市場，應(yīng)合理確定參與的數(shù)量和地域，制定開展區(qū)域性市場業(yè)務(wù)方案，建立健全的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險防范機制。

　　第10題

　　證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)了解客戶的(　　)，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　?、?身份Ⅱ.財產(chǎn)與收入狀況

　?、?證券投資經(jīng)驗Ⅳ.風(fēng)險偏好

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司應(yīng)了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面和電子方式予以記載、保存。

　　第11題

　　證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有(　　)。

　?、?管理制度Ⅱ.內(nèi)部隔離制度

　?、?盡職調(diào)查制度Ⅳ.詢問制度

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險控制和內(nèi)部隔離制度;應(yīng)當(dāng)建立健全盡職調(diào)查制度，具備良好的項目風(fēng)險評估和內(nèi)核機制。

　　第12題

　　試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括(　　)。

　?、?證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票

　　Ⅱ.基金

　?、?債券

　?、?央行票據(jù)

　　A.Ⅰ、III

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：試點初期，可沖抵保證金證券范圍包括在證券交易所集中競價交易系統(tǒng)掛牌上市的A股股票、基金以及債券。

　　第13題

　　中國證監(jiān)會撤銷保薦代表人資格的行為包括(　　)。

　?、?保薦代表人被吊銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　?、?保薦代表人被注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書

　　Ⅲ.保薦代表人受到中國證監(jiān)會行政處罰

　?、?保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：保薦代表人被吊銷、注銷證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書，或者受到中國證監(jiān)會行政處罰的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;不再符合其他條件的，中國證監(jiān)會責(zé)令其限期整改，逾期仍然不符合要求的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。個人通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試或者取得保薦代表人資格后，應(yīng)當(dāng)定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)組織的保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格;通過保薦代表人勝任能力考試而未取得保薦代表人資格的個人，未按要求參加保薦代表人年度業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，其保薦代表人勝任能力考試成績不再有效。

　　第14題

　　證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料包括(　　)。

　?、?公司基本情況、業(yè)務(wù)范圍及融資融券業(yè)務(wù)開展情況的說明

　?、?相關(guān)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)建設(shè)情況說明

　　Ⅲ.參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)實施方案、風(fēng)險控制措施和業(yè)務(wù)管理制度

　　Ⅳ.公司財務(wù)狀況的報告及相關(guān)材料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：除了Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項外，證券公司參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)前應(yīng)向本公司提供的材料還包括：公司最近兩年內(nèi)是否發(fā)生債務(wù)違約、重大訴訟、對外擔(dān)保及其他可能導(dǎo)致公司承擔(dān)重大責(zé)任事項的說明;本公司要求的其他材料。

　　第15題

　　按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是(　　)。

　　Ⅰ.從事內(nèi)幕交易

　?、?買賣法律明文禁止買賣的證券

　　Ⅲ.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　?、?向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析：按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的規(guī)定，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢.單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量，誤導(dǎo)和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo)，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益等。

　　第16題

　　下列人員中.屬于應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的有(　　)。

　?、?證券公司總部從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　?、?商業(yè)銀行總行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　Ⅲ.商業(yè)銀行各級分行從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　?、?證券投資咨詢營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書。

　　第17題

　　證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，應(yīng)當(dāng)將被考核人員(　　)等作為考核的重要內(nèi)容。

　?、?行為的合規(guī)性Ⅱ.服務(wù)的效率性

　　Ⅲ.客戶投訴情況Ⅳ.服務(wù)的適當(dāng)性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析：證券公司對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績效考核和激勵，不應(yīng)簡單與客戶開戶數(shù)、客戶交易量掛鉤，應(yīng)當(dāng)將被考核人員行為的合規(guī)性、服務(wù)的適當(dāng)性、客戶投訴的情況等作為考核的重要內(nèi)容。

　　第18題

　　直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于(　　)。

　?、?國債Ⅱ.投資級公司債

　　Ⅲ.證券投資基金Ⅳ.集合資產(chǎn)管理計劃

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：直投子公司及其下屬機構(gòu)，直投基金在有效控制風(fēng)險、保持流動性的前提下，可以以現(xiàn)金管理為目的，將閑置資金投資于依法公開發(fā)行的國債、央行票據(jù)、投資級公司債、貨幣市場基金及保本型銀行理財產(chǎn)品等風(fēng)險較低、流動性較強的證券，以及證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃或?qū)ｍ椯Y產(chǎn)管理計劃。

　　第19題

　　根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，犯集資詐騙罪的處罰措施有(??)。

　　Ⅰ.數(shù)額較大的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以下罰金

　?、?數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　?、?數(shù)額特別巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處l0年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金或沒收財產(chǎn)

　?、?數(shù)額特別巨大并且給國家和人民利益造成重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并沒收財產(chǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析：集資詐騙罪是指以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的行為。非法集資并不必然構(gòu)成犯罪，這里有一個違法與犯罪的界限;另外在構(gòu)成犯罪的時候，還有構(gòu)成非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪的問題。

　　第20題

　　期貨交易所不能從事的業(yè)務(wù)有(　　)。

　　Ⅰ.信托投資Ⅱ.股票投資

　?、?國債投資Ⅳ.自用不動產(chǎn)投資

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析：參考《期貨交易管理條例》第十條的規(guī)定。

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