2019年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》要點(diǎn)(3)

2019-02-25 10:53:45        來(lái)源:網(wǎng)絡(luò)

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  證券市場(chǎng)法律法規(guī)體系的主要層級(jí)

  第1層級(jí):全國(guó)人民代表大會(huì)或全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定并頒布的法律;

  第2層級(jí):國(guó)務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);

  第3層級(jí):由國(guó)務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu),中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)等國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)制定并頒布的部門規(guī)章;

  第4層級(jí):除部門規(guī)章以外的,由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并公布的規(guī)范性文件;

  第5層級(jí):證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)及中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。

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