“2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識點(diǎn)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容請?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　證券資產(chǎn)管理

　　(一)證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則

　　1. 守法合規(guī) 2. 公平公正 3. 資格管理 4. 約定運(yùn)作 5. 集中管理 6. 風(fēng)險(xiǎn)控制

　　(二)證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型及基本要求

　　1. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　2. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　3. 為客戶辦理特定目的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分為限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃和非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

　　限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃：主要用于投資國債、國家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品，成長性高、流動性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%

　　非限定性集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：投資范圍由集合資產(chǎn)管理合同約定，不受前款規(guī)定限制

　　證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬

　　證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，只接受貨幣資金，設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶資金不得低于5萬，設(shè)立非限定資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶資金不低于10萬

　　集合資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)面向合格投資者推廣，合格投資者累計(jì)不得超過200人。合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承擔(dān)所投資集合資產(chǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)能力且符合下列條件之一的單位和個(gè)人：

　　1. 個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣

　　2. 公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于l 000萬元人民幣

　　依法設(shè)立并受監(jiān)管的各類集合投資產(chǎn)品視為單一合格投資者

　　(三)監(jiān)督部門對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的監(jiān)督

　　證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在集合資產(chǎn)管理設(shè)立完成后5個(gè)工作日，向中國證券會所在派出機(jī)構(gòu)備案

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查、報(bào)告、內(nèi)部稽查，向中國證券會所在派出機(jī)構(gòu)備案

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