“2019年證券從業(yè)《法律法規(guī)》知識(shí)點(diǎn)供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　證券投資咨詢

　　(一)證券投資咨詢、投資顧問(wèn)、證券研究報(bào)告的概念和基本關(guān)系

　　證券投資咨詢：從事證券、期貨投資咨詢的機(jī)構(gòu)及人員為投資者或者客戶提供證券、期貨投資分析和預(yù)測(cè)或者建議等直接或者間接有償服務(wù)的活動(dòng)

　　證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)是投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，建議的服務(wù)內(nèi)容包括投資品種的選擇、投資組合以及理財(cái)規(guī)劃建議

　　證券研究報(bào)告包括：上市公司價(jià)值分析報(bào)告、行業(yè)研究報(bào)告、投資策略報(bào)告

　　證券經(jīng)紀(jì)人不是投資公司正式員工，證券投資顧問(wèn)是正式員工

　　(二)申請(qǐng)證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)條件：

　　1. 有5名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員;其高級(jí)管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

　　2. 有100萬(wàn)元人民幣以上的注冊(cè)資本

　　3. 有固定的業(yè)務(wù)場(chǎng)所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)施

　　(三)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定

　　所稱“薦股軟件”，是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備：

　　1. 提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見(jiàn)，或者預(yù)測(cè)具體證券投資品種的價(jià)格走勢(shì)

　　2. 提供具體證券投資品種的選擇建議

　　3. 提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議

　　4. 提供其他證券投資分析、預(yù)測(cè)或者建議

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