2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》精選試題(11)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(1)國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過( )%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　A: 20

　　B: 30

　　C: 40

　　D: 50

　　答案:D

　　解析:

　　國(guó)有法人持股是指國(guó)有企業(yè)、國(guó)有獨(dú)資公司、事業(yè)單位以及第一大股東為國(guó)有及國(guó)有控股企業(yè)且國(guó)有股權(quán)比例合計(jì)超過50%的有限責(zé)任公司或股份有限公司持有的上市公司股份。

　　(2) 基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)會(huì)向投資者提供一份( )，對(duì)基金的運(yùn)作進(jìn)行詳細(xì)的說明。

　　A: 基金合同

　　B: 風(fēng)險(xiǎn)揭示書

　　C: 招募說明書

　　D: 基金宣傳冊(cè)

　　答案:C

　　解析:

　　基金公司在發(fā)售基金份額時(shí)都會(huì)向投資者提供一份招募說明書。有關(guān)基金運(yùn)作的各個(gè)方面，如基金的投資目標(biāo)與理念、投資范圍與對(duì)象、投資策略與限制、基金的發(fā)售與買賣、基金費(fèi)用與收益分配等，都會(huì)在招募說明書中詳細(xì)說明。

　　(3) 在我國(guó)貨幣供應(yīng)量層次劃分中，不屬于準(zhǔn)貨幣的是( )。

　　A: 證券公司保證金存款

　　B: 企業(yè)單位定期存款

　　C: 城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款

　　D: 企業(yè)單位活期存款

　　答案:D

　　解析:

　　現(xiàn)階段，我國(guó)按流動(dòng)性不同將貨幣供應(yīng)量劃分為三個(gè)層次：M0=流通中現(xiàn)金;M1=M0+企業(yè)單位活期存款+農(nóng)村存款+機(jī)關(guān)團(tuán)體部隊(duì)存款+銀行卡項(xiàng)下的個(gè)體人民幣活期儲(chǔ)蓄存款;M2=M1+城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款+企業(yè)單位定期存款+證券公司保證金存款+其他存款。其中，M1被稱為狹義貨幣，是現(xiàn)實(shí)購買力;M2被稱為廣義貨幣;M2和M1之差被稱為準(zhǔn)貨幣，是潛在購買力。

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　　(4) 下列不屬于債券評(píng)級(jí)程序中前期準(zhǔn)備階段的是( )。

　　A: 評(píng)估客戶向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書》

　　B:評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查所需資料準(zhǔn)備齊全

　　C:根據(jù)需要，評(píng)估小組要向主管部門、工商行政部門、銀行、稅務(wù)部門及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查了解、進(jìn)行核實(shí)

　　D: 評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，井制定項(xiàng)目評(píng)估方案

　　答案:C

　　解析: 選項(xiàng)A、B、D屬于前期準(zhǔn)備階段，選項(xiàng)C屬于信息收集階段。

　　(5) 上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS將滬市上市公司分為( )大行業(yè)。

　　A: 8

　　B: 9

　　C: 10

　　D: 11

　　答案:C

　　解析:

　　上海證券交易所與中證指數(shù)有限公司參照GICS，于2007年5月31日對(duì)滬市上市公司行業(yè)分類進(jìn)行了調(diào)整，分為金融地產(chǎn)、原材料、工業(yè)、可選消費(fèi)、

　　主要消費(fèi)、公用事業(yè)、能源、電信業(yè)務(wù)、醫(yī)藥衛(wèi)生、信息技術(shù)10大行業(yè)。

　　(6) 無記名股票是指在( )上不記載股東名字的股票。

　　A: 股票票面、股東名冊(cè)

　　B: 股東名冊(cè)、發(fā)行文件

　　C: 公司章程、股東名冊(cè)

　　D: 股票票面、發(fā)行文件

　　答案:A

　　解析: 無記名股票是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。

　　7)內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過( )。

　　A: 5%

　　B: 1/3

　　C: 1/2

　　D: 20%

　　答案:B

　　解析:

　　內(nèi)資證券公司申請(qǐng)變更為外資參股證券公司的，應(yīng)當(dāng)符合外資參股證券公司的設(shè)立條件，收購或者參股內(nèi)資證券公司的境外股東應(yīng)當(dāng)符合設(shè)立外資參股證券公司的股東條件，其收購的股權(quán)比例或者出資比例，累計(jì)不得超過1/3。

　　(8) 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序不包括( )。

　　A:投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件，到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理

　　B:轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)人證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容

　　C: 核對(duì)無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者

　　D: 轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管

　　答案:A

　　解析:

　　投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序如下：①投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理。②轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容。核對(duì)無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交給投資者。③轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管可以撤單。在同一證券公司的不同席位之間，當(dāng)日買入證券可以轉(zhuǎn)托管;在不同證券公司的席位之間，當(dāng)日買入證券不可以轉(zhuǎn)托管。④每個(gè)交易日下午收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，__________據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)。⑤轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因。⑥轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)確認(rèn)后的下一個(gè)交易日起，相應(yīng)的證券托管再轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部。故選A。

　　(9) 下列屬于資本流出的是( )。

　　A: 外國(guó)對(duì)本國(guó)負(fù)債減少

　　B: 本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)增加

　　C: 本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少

　　D: 本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)減少

　　答案:C

　　解析:

　　資本流出主要表現(xiàn)為：①外國(guó)在本國(guó)的資產(chǎn)減少;②外國(guó)對(duì)本國(guó)債務(wù)增加;③本國(guó)對(duì)外國(guó)的債務(wù)減少;④本國(guó)在外國(guó)的資產(chǎn)增加。選項(xiàng)A、B、D均屬于資本流入。

　　(10)2010年4月，某國(guó)有銀行發(fā)售一款掛鉤4只港股的1年期人民幣理財(cái)產(chǎn)品。根據(jù)產(chǎn)品合同規(guī)定，以2010年4月22日為基準(zhǔn)，若1年后上述4只股票價(jià)格均高于基準(zhǔn)日價(jià)格，則該產(chǎn)品支付6%的年收益;若僅有其中3只股票價(jià)格高于基準(zhǔn)日價(jià)格，則該產(chǎn)品支付2.25%的年收益;其他情況下，該產(chǎn)品支付0.36%的年收益。這種理財(cái)產(chǎn)品屬于( )理財(cái)產(chǎn)品。

　　A: 收益保障型

　　B: 公募型

　　C: 私募型

　　D: 股權(quán)聯(lián)結(jié)型

　　答案:A

　　解析: 本題所述的理財(cái)產(chǎn)品屬于收益保障型理財(cái)產(chǎn)品。

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