2019年證券從業(yè)《金融市場基礎知識》精選試題(7)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　(11) 關于中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會，下列表述正確的是( )。

　　A: 統(tǒng)一監(jiān)督管理在我國境內設立的銀行業(yè)金融機構

　　B: 直接執(zhí)行貨幣政策

　　C: 隸屬于中國人民銀行

　　D: 金融資產(chǎn)管理公司不屬于其監(jiān)管的范圍

　　答案:A

　　解析:

　　中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會為國務院直屬正部級事業(yè)單位，根據(jù)授權，統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行、金融資產(chǎn)公司、信托投資公司及其他存款類金融機構，全系統(tǒng)參照公務員法管理。

　　(12) 某投資者于某年10月17日在滬市買入2手X國債(該國債的起息日是6月14日，按年付息，票面利率為11.83%)，成交價132.75元;次年1月6日賣出，成交價130.26元。然后，于2月2日在深市買人y股票(屬于A股)500股，成交價10.92元;2月18日賣出，成交價11.52元。假設經(jīng)紀人不收委托手續(xù)費，對國債交易傭金的收費為成交金額的0.2%，對股票交易傭金的收費為成交金額的2.8%0，買入X國債的實際付出是( )元。

　　A: 2736.68

　　B: 2737.68

　　C: 2738.38

　　D: 2739.38

　　答案:B

　　解析:

　?、賰魞r交易額=成交張數(shù)×成交價=2×10×132.75=2655(元);②(6月14日～10月17日)持有天數(shù)=17+31+31+30+17=126(天);應計利息額=債券面值×票面利率÷365×持有天數(shù)=2×1 000×11.83%÷365×126=81.68(元);③買入國債的交易總額=凈價交易額+應計利息=2655+81.68=2736.68(元);④傭金=2736.68×0.2%0=0.547(元)，按1元收取;⑤買入國債的實際付出為2736.68+1=2737.68(元)。(13)交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會( )。

　　A: 難以判斷

　　B: 不變

　　C: 下跌

　　D: 上漲

　　答案:D

　　解析:

　　交易者之所以買入看漲期權，是因為他預期基礎金融工具的價格在合約期限內將會上漲。如果判斷正確，按協(xié)定價買入該項金融工具并以市價賣出，則可賺取市價與協(xié)定價之間的差額;如果判斷失誤，則放棄行權，僅損失期權費。

　　(14) 債券的( )是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。

　　A: 償還性

　　B: 風險性

　　C: 安全性

　　D: 收益性

　　答案:C

　　解析:

　　債券的安全性是指債券持有人的收益相對穩(wěn)定，不隨發(fā)行者經(jīng)營收益的變動而變動，并且可按期收回本金。

　　(15) 融資方通過境內SPV在境內市場融資稱為( )。

　　A: 境內資產(chǎn)證券化

　　B: 信貸資產(chǎn)證券化

　　C: 未來收益證券化

　　D: 債券組合證券化

　　答案:A

　　解析: 融資方通過境內SPV在境內市場融資則稱為境內資產(chǎn)證券化。

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　　(16) A股賬戶不可用于買賣( )。

　　A: 人民幣普通股票

　　B: B股

　　C: 權證

　　D: 上市基金

　　答案:B

　　解析: A

　　股賬戶既可用于買賣人民幣普通股票，也可用于買賣債券、上市基金、權證等各類證券。不可用于買賣B股。

　　(17) 中央銀行票據(jù)期限通常為( )。

　　A: 3個月～6個月

　　B: 3個月～1年

　　C: 3個月～3年

　　D: 6個月～3年

　　答案:C

　　解析:

　　中央銀行票據(jù)簡稱“央票”，是央行為調節(jié)基礎貨幣而直接面向公開市場業(yè)務一級交易商發(fā)行的短期債券，是一種重要的貨幣政策日常操作工具，期限通常在3個月～3年。

　　(18) 金融市場可以按照( )分為發(fā)行市場、二級市場、第三市場和第四市場。

　　A: 金融市場的重要性

　　B: 金融產(chǎn)品的期限

　　C: 金融產(chǎn)品交易的交割方式

　　D: 金融工具發(fā)行和流通特征

　　答案:D

　　解析:

　　金融市場按照金融工具發(fā)行和流通特征劃分為發(fā)行市場、二級市場、第三市場和第四市場。金融資產(chǎn)首次出售給公眾所形成的交易市場是發(fā)行市場，又稱一級市場。金融資產(chǎn)發(fā)行后在不同投資者之間買賣流通所形成的市場即為二級市場，又稱流通市場。第三市場是指證券在交易所上市，在場外市場通過交易所會員的經(jīng)紀人公司進行交易的市場。第四市場是大宗交易者利用電腦網(wǎng)絡直接進行交易的市場，中間沒有經(jīng)紀人的介入。所以，本題的正確答案為D。

　　(19) 上海、深圳證券交易所規(guī)定未完成股改的股票的漲跌幅比例為( )。

　　A: 3%

　　B: 4%

　　C: 5%

　　D: 6%

　　答案:C

　　解析:

　　上海、深圳證券交易所自2007年1月8日起對未完成股改的股票(即S股)實施特別的差異化、制度化安排，將其漲跌幅比例統(tǒng)一調整為5%。

　　(20) 抵制通貨膨脹，中央銀行可采取的公開市場操作是( )。

　　A: 賣出有價證券

　　B: 買入有價證券

　　C: 允許提前支取特種存款

　　D: 提前兌付央行票據(jù)

　　答案:A

　　解析:

　　抵制通貨膨脹，中央銀行應采取緊縮性的公開市場操作，如賣出有價證券;而選項B、C、D的措施將增加市場流動資金，屬于擴張性的公開市場操作。

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