“2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題(18)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“新東方職上網(wǎng)”!

　　31、中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。

　　A.全國(guó)人大

　　B.國(guó)務(wù)院

　　C. 全國(guó)人大常務(wù)委員會(huì)

　　D. 中國(guó)人民銀行

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”，是國(guó)務(wù)院直屬機(jī)構(gòu)，是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門，按照國(guó)務(wù)院授權(quán)履行行政管理職能，依照法律、法規(guī)對(duì)全國(guó)證券、期貨業(yè)進(jìn)行集中統(tǒng)一監(jiān)管，維護(hù)證券市場(chǎng)秩序，保障其合法運(yùn)行。

　　32、存款期限短的存款準(zhǔn)備金率就()，存款期限長(zhǎng)的存款準(zhǔn)備金率就()。

　　A.高，低

　　B.低，低

　　C.低，高

　　D.高，高

　　正確答案是：A，

　　解析

　　存款期限短的存款準(zhǔn)備金率就高，存款期限長(zhǎng)的存款準(zhǔn)備金率低。

　　33、證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起( )月內(nèi)提交柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起4月內(nèi)提交柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告

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　　34、以下不屬于衍生證券投資基金的是()

　　A.期貨基金

　　B.期權(quán)基金

　　C.認(rèn)股權(quán)證基金

　　D.債券基金

　　正確答案是：D，

　　解析

　　衍生證券投資基金包括期貨基金、期權(quán)基金、認(rèn)股權(quán)證基金等。

　　35、()可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　A.分級(jí)結(jié)算制度

　　B.凈額結(jié)算制度

　　C.貨銀對(duì)付制度

　　D.證券實(shí)名制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　貨銀對(duì)付原則是證券結(jié)算的一項(xiàng)基本原則，可以將證券結(jié)算中的違約交收風(fēng)險(xiǎn)降低到最低程度。

　　36、我國(guó)的記賬式國(guó)債是從()年開始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

　　A.1994

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1995

　　正確答案是：A，

　　解析

　　我國(guó)的記賬式國(guó)債是從1994年開始發(fā)行的一個(gè)上市券種。

　　37、上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的( )消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　A.公平機(jī)制

　　B.公開機(jī)制

　　C.利益平衡協(xié)商機(jī)制

　　D.公正機(jī)制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上市公司股權(quán)分置改革是通過非流通股股東和流通股股東之間的利益平衡協(xié)商機(jī)制消除A股市場(chǎng)股份轉(zhuǎn)讓制度性差異的過程，是為非流通股可上市交易做出的制度安排。

　　38、可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成( )。

　　A.擔(dān)保債券

　　B.抵押債券

　　C.優(yōu)先股票

　　D.普通股票

　　正確答案是：D，

　　解析

　　可轉(zhuǎn)換債券是指其持有者可以在一定時(shí)期內(nèi)按一定比例或價(jià)格將之轉(zhuǎn)換成一定數(shù)量的另一種證券的證券?？赊D(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成普通股票，當(dāng)股票價(jià)格上漲時(shí)，可轉(zhuǎn)換債券的持有人行使轉(zhuǎn)換權(quán)比較有利。

　　39、證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)債權(quán)人給予償付的是()。

　　A.證券公司

　　B.證券交易所

　　C.證券投資者保護(hù)基金

　　D.中國(guó)證券登記結(jié)算公司

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資者保護(hù)基金的用途是當(dāng)證券公司被撤銷、關(guān)閉和破產(chǎn)或被中國(guó)證監(jiān)會(huì)實(shí)施行政接管、托管經(jīng)營(yíng)等強(qiáng)制性監(jiān)管措施時(shí)，按照國(guó)家規(guī)定對(duì)債權(quán)人給予償付。

　　40、按照驅(qū)動(dòng)因素劃分，金融風(fēng)險(xiǎn)不包括( )。

　　A.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)

　　B.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)

　　C.信用風(fēng)險(xiǎn)

　　D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　按照驅(qū)動(dòng)因素，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)等類型。

　　41、下列有關(guān)股票風(fēng)險(xiǎn)性特征，說法不正確的是()。

　　A.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性

　　B.投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期

　　C.真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期

　　D.股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵也可以說是歷史收益與預(yù)期收益之間的偏離

　　正確答案是：D，

　　解析

　　股票風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵是股票投資收益的不確定性，或者說實(shí)際收益與預(yù)期收益之間的偏離。投資者在買入股票時(shí)，對(duì)其未來收益會(huì)有一個(gè)預(yù)期，但真正實(shí)現(xiàn)的收益可能會(huì)高于或低于原先的預(yù)期，這就是股票的風(fēng)險(xiǎn)。

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