2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題(17)

2018-12-08 15:39:25        來源:

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  21、根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定,債券基金應(yīng)有( )以上的資產(chǎn)投資于債券。

  A.30%

  B.50%

  C.60%

  D.80%

  正確答案是:D,

  解析

  根據(jù)《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及有關(guān)規(guī)定,基金投資應(yīng)符合的規(guī)定之一是:股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票,債券基金應(yīng)有80%以上的資產(chǎn)投資于債券。

  22、( )是指證券公司根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和投資委托人的委托,作為管理人,與委托人簽訂資產(chǎn)管理合同,將委托人委托的資產(chǎn)在證券市場上從事股票、債券等金融工具的組合投資,以實(shí)現(xiàn)委托資產(chǎn)收益最大化的行為。

  A.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

  B.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

  C.融資融券業(yè)務(wù)

  D.證券自營業(yè)務(wù)

  正確答案是:A,

  解析

  這是關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的定義,證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指證券公司作為資產(chǎn)管理人,根據(jù)有關(guān)法律、法規(guī)和與投資者簽訂的資產(chǎn)管理合同,按照資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求和限制,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù),以實(shí)現(xiàn)資產(chǎn)收益最大化的行為。

  23、股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括()

  A.股票期貨

  B.股票期權(quán)

  C.股票指數(shù)期貨

  D.貨幣互換

  正確答案是:D,

  解析

  股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具包括股票期貨、股票期權(quán)、股票指數(shù)期貨。

  24、下列有關(guān)股份回購,說法正確的是()。

  A.上市公司利用自有資金,從公開市場上買回發(fā)行在外的股票

  B.上市公司利用自有資金,從非公開市場上買回發(fā)行在外的股票

  C.上市公司利用閑散資金,從公開市場上買回發(fā)行在外的股票

  D.上市公司利用流動(dòng)資金,從公開市場上買回發(fā)行在外的股票

  正確答案是:A,

  解析

  上市公司利用自有資金,從公開市場上買回發(fā)行在外的股票,稱為“股份回購”。

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  25、下列投資風(fēng)險(xiǎn)由低到高排列正確的是( )。

  A.債券、基金、股票

  B.基金、股票、債券

  C.股票、債券、基金

  D.股票、基金、債券

  正確答案是:A,

  解析

  股票的直接收益取決于發(fā)行公司的經(jīng)營效益,不確定性強(qiáng),投資于股票有較大的風(fēng)險(xiǎn)。債券的直接收益取決于債券利率,而債券利率一般是事先確定的,投資風(fēng)險(xiǎn)較小?;鹬饕顿Y于有價(jià)證券,投資選擇靈活多樣,從而使基金的收益有可能高于債券,投資風(fēng)險(xiǎn)又可能小于股票。

  26、證券市場監(jiān)管的“三公”原則指的是( )。

  A.公平、公開、公允

  B. 公開、公允、公明

  C.公平、公開、公正

  D.公開、公正、公明

  正確答案是:C,

  解析

  “三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。

  27、發(fā)行人以籌資為目的,按照一定的法律規(guī)定,向投資者出售新證券形成的市場稱為( )。

  A.一級市場

  B.二級市場

  C.二板市場

  D.三板市場

  正確答案是:A,

  解析

  發(fā)行市場也稱一級市場、初級市場,是新證券發(fā)行的市場。

  28、股東基于股票的持有而享有股東權(quán),這是一種綜合權(quán)利,其中首要的是( )。

  A.可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策

  B.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)

  C.優(yōu)先認(rèn)股權(quán)或配股權(quán)

  D.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓

  正確答案是:A,

  解析

  其中首要的是可以股東身份參與股份公司的重大事項(xiàng)決策。

  29、()是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

  C.金融期權(quán)

  D.金融互換

  正確答案是:A,

  解析

  金融期貨是指交易雙方在集中的交易場所以公開競價(jià)方式進(jìn)行的標(biāo)準(zhǔn)化金融期貨合約的交易。

  30、中小企業(yè)私募債的期限一般為()年。

  A.半年

  B.1年

  C.2年

  D.3年

  正確答案是:C,

  解析

  中小企業(yè)私募債的期限一般為2年。

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