“2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習(xí)試題(15)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“新東方職上網(wǎng)”!
1、股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時,優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的( )清償。
A.面值
B.市場價格
C.內(nèi)在價值
D.清算價值
正確答案是:A,
解析
股份公司因解散或破產(chǎn)進行清算時,優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司的剩余資產(chǎn),但一般是按優(yōu)先股票的面值清償。
2、我國證券市場的監(jiān)管目標不包括()。
A.降低非系統(tǒng)性風(fēng)險
B.保護投資者利益,保障合法的證券交易活動,監(jiān)督證券中介機構(gòu)依法經(jīng)營
C.防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序
D.根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要,運用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)
正確答案是:A,
解析
我 國證券市場的監(jiān)管目標是:(1)運用和發(fā)揮證券市場機制的積極作用,限制其消極作用。(2)保護投資者利益,保障合法的證券交易活動,監(jiān)督證券中介機構(gòu)依 法經(jīng)營。(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序。(4)根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟管理的需要,運用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場與證券交易 規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)。
3、根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同,可將資產(chǎn)證券化分為()。
A.未來收益證券化和信貸資產(chǎn)證券化
B.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和境外資產(chǎn)證券化
C.境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化
D.股權(quán)型證券化和債權(quán)型證券化
正確答案是:C,
解析
根據(jù)資產(chǎn)證券化發(fā)起人、發(fā)行人和投資者所屬地域不同,可將資產(chǎn)證券化分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。
4、無擔保債券也被稱為()
A.抵押債券
B.質(zhì)押債券
C.信用債券
D.保證債券
正確答案是:C,
解析
無擔保債券也被稱為信用債券。
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5、中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取(),審批周期更快。
A.審批制
B.備案制
C.注冊制
D.核準制
正確答案是:B,
解析
中小企業(yè)私募債的發(fā)行審核采取備案制,審批周期更快。
6、長期次級債務(wù)的借入期限在()年以上。
A.1
B.2
C.5
D.10
正確答案是:B,
解析
長期次級債務(wù)的借入期限在2年以上。
7、根據(jù)《證券投資基金運作管理辦法》的規(guī)定,股票基金應(yīng)有()以上的資產(chǎn)投資于股票。
A.60%
B.70%
C.80%
D.90%
正確答案是:A,
解析
股票基金應(yīng)有60%以上的資產(chǎn)投資于股票。
8、下列關(guān)于債券票面價值的說法中,正確的是( )。
A.在債券的票面價值中,只需要規(guī)定債券的票面金額
B.票面金額定得較小,發(fā)行成本也就較小
C.票面金額定得較大,有利于小額投資者購買
D.債券票面金額的確定要根據(jù)債券的發(fā)行對象、市場資金供給情況及債券發(fā)行費用等因綜合考慮
正確答案是:D,
解析
A項,在債券的票面價值中,首先要規(guī)定票面價值的幣種,幣種確定后,則要規(guī)定債券的票面金額;B項,票面金額定得較小,債券本身的印刷及發(fā)行工作量大,費用可能較高;C項,票面金額定得較大,有利于少數(shù)大額投資者認購,但使小額投資者無法參與。
9、投資者開立證券賬戶應(yīng)當向()提出申請。
A.證券交易所
B.證券公司
C.證券登記結(jié)算機構(gòu)
D.證券業(yè)協(xié)會
正確答案是:C,
解析
投資者開立證券賬戶應(yīng)當向證券登記結(jié)算機構(gòu)提出申請。
10、短期融資券的最長期限不超過()天。
A.365
B.270
C.180
D.90
正確答案是:A,
解析
短期融資券的最長期限不超過365天。
超短期融資券的期限為270天(9個月)。
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