“2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題(8)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上

　　51、屬于公債的有( )

　　I 金融債券

　　II 地方政府債券

　　III 企業(yè)債券

　　IV 國家債券

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.II、IV

　　D.III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　屬于公債的有地方政府債券和國家債券。

　　52、債券利息的支付方式主要有()

　　Ⅰ.息票方式

　?、?折扣利息

　?、? 本息合一

　?、?債券替換

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券利息的支付方式主要有三種：

　　53、一般而言，開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于()。

　　I 期限不同

　　II 投資策略不同

　　III 交易費(fèi)用不同

　　IV 份額資產(chǎn)凈值公布時(shí)間不同

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　開放式基金和封閉式基金的區(qū)別在于

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　　54、國際債券的計(jì)價(jià)貨幣一般包括( )

　　I 歐元

　　II 英鎊

　　III 瑞士法郎

　　IV 美元

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正確答案是：C，

　　解析

　　考察國際債券的計(jì)價(jià)貨幣。國際債券以自由兌換貨幣作為計(jì)量貨幣。例如:美元、歐元、日元、瑞士法郎、英鎊等。

　　55、關(guān)于可交換公司債券，說法正確的是()

　?、?可交換債券的發(fā)債目的通常并不為具體的投資目的

　?、?可交換債券的發(fā)債主體是上市公司本身

　　Ⅲ. 可交換債券換股不會(huì)導(dǎo)致公司總股本發(fā)生變化

　?、?可交換債券的交割方式有股票、現(xiàn)金和混合三種

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　可交換債券的發(fā)債主體是上市公司的股東。

　　56、以下關(guān)于派發(fā)股利的說法正確的有()

　　I 現(xiàn)金股息是以貨幣形式支付的股息和紅利

　　II 最普通、最基本的股息形式是現(xiàn)金股息

　　III 股票股息是以股票的方式派發(fā)的股息

　　IV 財(cái)產(chǎn)股息是一種負(fù)債股息

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：B，

　　解析

　　財(cái)產(chǎn)股息是公司以現(xiàn)金以外的其他財(cái)產(chǎn)向股東分配股息。負(fù)債股息是公司通過建立一種負(fù)債，用債券或應(yīng)付票據(jù)作為股息分派給股東。

　　57、流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有()的特點(diǎn)。

　　I 自由轉(zhuǎn)讓

　　II 主要吸納儲(chǔ)蓄資金

　　III 短期性

　　IV 自由認(rèn)購

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：A，

　　解析

　　流通國債是指可以在流通市場上交易的國債，它具有自由轉(zhuǎn)讓、 自由認(rèn)購的特點(diǎn)。

　　58、上海證券交易所買斷式回購的交易按照()原則進(jìn)行。

　?、駜纱纬山?/p>

　　Ⅱ 兩次清算

　?、笠淮纬山?/p>

　　Ⅳ一次清算

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　上海證券交易所買斷式回購的交易按照“一次成交、兩次清算”原則結(jié)算。

　　59、非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括()等。

　　Ⅰ 信用風(fēng)險(xiǎn)

　?、?經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)

　?、?購買力風(fēng)險(xiǎn)

　?、?財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

　　B.Ⅰ 、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ 、Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　系 統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險(xiǎn)增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“不可回避風(fēng)險(xiǎn)”。系統(tǒng)風(fēng) 險(xiǎn)包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是與整個(gè)股票市場或者整個(gè)期貨市場或外匯市場等相關(guān)金融投機(jī)市場波動(dòng)無關(guān)的風(fēng) 險(xiǎn)，是指某些因素的變化造成單個(gè)股票價(jià)格或者單個(gè)期貨、外匯品種以及其他金融衍生品種下跌，從而給有價(jià)證券持有人帶來損失的可能性。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是可以抵 消、回避的，因此又被稱為“可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“可回避風(fēng)險(xiǎn)”。非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括信用風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)以及操作風(fēng)險(xiǎn)。

　　60、中國債券市場首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是( )

　　I 德意志銀行

　　II 國際金融公司

　?、?亞洲開發(fā)銀行

　　IV 美洲銀行

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、II、III

　　正確答案是：B，

　　解析

　　中國債券市場首次引入的外資機(jī)構(gòu)發(fā)行主體是

　　61、證券投資者可分為()。

　　Ⅰ 機(jī)構(gòu)投資者

　?、?個(gè)人投資者

　?、?企業(yè)和事業(yè)法人

　?、?各類基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D. Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者兩大類

　　62、一般性貨幣政策工具包括()

　?、?常備借貸便利

　?、?公開市場操作

　　Ⅲ. 再貼現(xiàn)政策

　?、?存款準(zhǔn)備金制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　一般性貨幣政策工具又稱為常規(guī)性工具，主要包括：存款準(zhǔn)備金制度、再貼現(xiàn)政策、公開市場業(yè)務(wù)。

　　63、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，申請(qǐng)取得基金托管資格應(yīng)具備的條件是( )。

　　I 有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件

　　II 有安全高效的清算、交割系統(tǒng)

　　III 凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定

　　IV 設(shè)有專門的基金托管部門

　　A.I、II、III

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　申 請(qǐng)取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，并具備下列條件：(1)凈資產(chǎn)和資本充足率符合有關(guān)規(guī)定。(2)設(shè)有 專門的基金托管部門。(3)取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù)。(4)有安全保管基金財(cái)產(chǎn)的條件。(5)有安全高效的清算、交割系統(tǒng)。(6)有符合 要求的營業(yè)場所、安全防范設(shè)施和與基金托管業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施。(7)有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度。(8)法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批 準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。

　　64、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)具備的要求有( )。

　　I 輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效

　　II 應(yīng)具有實(shí)效性

　　III 對(duì)不同的部門提供不同的報(bào)告

　　IV 應(yīng)具有普遍性

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告應(yīng)具備以下幾方面的要求：(1)輸入的數(shù)據(jù)必須準(zhǔn)確有效，必須經(jīng)過復(fù)查和校對(duì)來源于多個(gè)渠道的數(shù)據(jù)才能確定。(2)應(yīng)具有實(shí)效性，風(fēng)險(xiǎn)信息的收集和處理必須高效準(zhǔn)確。(3)對(duì)不同的部門提供不同的報(bào)告。

　　65、對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金()的限制等方面。

　　Ⅰ.投資范圍

　　Ⅱ.投資風(fēng)險(xiǎn)

　?、? 投資比例

　　Ⅳ.投資人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　對(duì)證券投資基金的限制主要包括對(duì)基金投資范圍和投資比例的限制等方面。

　　66、下列關(guān)于金融期貨與金融期權(quán)交易者權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱性說法正確的是()。

　　I 金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性

　　II 金融期貨對(duì)交易雙方的任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)

　　III 金融期權(quán)交易的賣方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的買方只有義務(wù)沒有權(quán)利

　　IV 金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)不對(duì)稱

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融期貨交易雙方的權(quán)利與義務(wù)對(duì)稱，即對(duì)任何一方而言，都既有要求對(duì)方履約的權(quán)利，又有自己對(duì)對(duì)方履約的義務(wù)。而金融期權(quán)交易雙方的權(quán)利與義務(wù)存在著明顯的不對(duì)稱性，期權(quán)的買方只有權(quán)利沒有義務(wù)，而期權(quán)的賣方只有義務(wù)沒有權(quán)利

　　67、我國國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則包括()。

　?、衩绹?/p>

　　Ⅱ英國式

　?、蠛商m式

　　Ⅳ混合式

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　我國國債發(fā)行招標(biāo)規(guī)則的制定借鑒了國際資本市場中的美國式、荷蘭式規(guī)則，并發(fā)展出混合式招標(biāo)方式，招標(biāo)標(biāo)的為利率、利差、價(jià)格或數(shù)量。

　　68、風(fēng)險(xiǎn)管理的過程包括( )。

　　I金融風(fēng)險(xiǎn)的度量

　　II 金融風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施和評(píng)價(jià)

　　III 風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告

　　IV 風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估

　　A.I、III、IV

　　B.I、II、III

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：D，

　　解析

　　根據(jù)金融風(fēng)險(xiǎn)管理過程中各項(xiàng)任務(wù)的基本性質(zhì)，將整個(gè)金融風(fēng)險(xiǎn)管理分為六個(gè)階段：(1)金融風(fēng)險(xiǎn)的度量。(2)風(fēng)險(xiǎn)管理對(duì)策的選擇和實(shí)施方案的設(shè)計(jì)。(3)金融風(fēng)險(xiǎn)管理方案的實(shí)施和評(píng)價(jià)。(4)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告。(5)風(fēng)險(xiǎn)管理的評(píng)估。(6)風(fēng)險(xiǎn)確認(rèn)和審計(jì)。

　　69、商業(yè)銀行債券包括( )

　　I 商業(yè)銀行金融債券

　　II 商業(yè)銀行次級(jí)債券

　　III 混合資本債券

　　IV 政策性金融債券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正確答案是：A，

　　解析

　　政策性金融債券屬于金融債券的一種。

　　70、債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括()

　?、?分析債券發(fā)行單位的償債能力

　?、?考察發(fā)行單位能否按期付息

　　Ⅲ. 評(píng)價(jià)發(fā)行單位的費(fèi)用

　?、?考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券評(píng)級(jí)的主要內(nèi)容包括：

　　(1)分析債券發(fā)行單位的償債能力

　　(2)考察發(fā)行單位能否按期付息

　　(3) 評(píng)價(jià)發(fā)行單位的費(fèi)用

　　(4)考察投資人承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)程度

　　71、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又稱為()

　?、?可回避風(fēng)險(xiǎn)。

　?、?可分散風(fēng)險(xiǎn)

　?、?不可回避風(fēng)險(xiǎn)

　　Ⅳ 不可分散風(fēng)險(xiǎn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)是指由于多種因素的影響和變化，導(dǎo)致投資者風(fēng)險(xiǎn)增大，從而給投資者帶來損失的可能性。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)又被稱為“不可分散風(fēng)險(xiǎn)”或“不可回避風(fēng)險(xiǎn)”。系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)包括宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)、購買力風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、市場風(fēng)險(xiǎn)。

　　72、金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別表述正確的是( )

　?、?基礎(chǔ)資產(chǎn)不同

　　Ⅱ 盈虧特點(diǎn)相同

　?、?履約保證不同

　　Ⅳ 套期保值的作用相同

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別：(1)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同(2)交易者權(quán)利與義務(wù)的對(duì)稱性不同(3)履約保證不同(4)現(xiàn)金流轉(zhuǎn)不同(5)盈虧特點(diǎn)不同(6)套期保值的作用與效果不同。

　　73、證券投資基金的收入來源主要有()

　?、?現(xiàn)金收入

　?、?利息收入

　?、?投資收益

　?、?其他收入

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　證券投資基金的收入來源主要有

　　74、金融衍生工具市場的功能包括( )。

　　Ⅰ 價(jià)格發(fā)現(xiàn)

　?、?套期保值

　　Ⅲ 投機(jī)獲利

　?、?融通資金

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正確答案是：B，

　　解析

　　金融衍生工具市場的功能

　　(1)價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能。

　　(2)套期保值功能(又被稱為“風(fēng)險(xiǎn)管理功能”)。套期保值是金融衍生工具市場最早具有的基本功能。

　　(3)投機(jī)獲利手段。

　　75、套期保值交易的規(guī)則( )

　　I 交易方向相反

　　II 商品數(shù)量相等

　　III 商品種類相同

　　IV 月份相同或相近

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正確答案是：C，

　　解析

　　套期保值交易的規(guī)則：交易方向相反 、商品數(shù)量相等、商品種類相同 、 月份相同或相近

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