“2019年證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》預(yù)習(xí)試題(6)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　11、( )體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。

　　A.股利政策

　　B.股票分割

　　C.資產(chǎn)重組

　　D.收購兼并

　　正確答案是：A，

　　解析

　　股利政策體現(xiàn)了公司的發(fā)展戰(zhàn)略和經(jīng)營思路，是股份公司穩(wěn)健經(jīng)營的重要指標(biāo)。

　　12、債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息的并到期償還本金的( )憑證。

　　A.債權(quán)債務(wù)

　　B.所有權(quán)、使用權(quán)

　　C.權(quán)利義務(wù)

　　D.轉(zhuǎn)讓權(quán)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券是一種有價(jià)證券，是社會(huì)各類經(jīng)濟(jì)主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。

　　13、以下不屬于直接融資的是()

　　A.商業(yè)信用

　　B.國家信用

　　C.銀行信用

　　D.個(gè)人信用

　　正確答案是：C，

　　解析

　　直接融資包括商業(yè)信用、國家信用、消費(fèi)信用、個(gè)人信用。

　　銀行信用屬于間接融資。

　　14、股權(quán)分置改革股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的( )以上通過。

　　A.1/2

　　B.2/3

　　C.3/4

　　D.全部

　　正確答案是：B，

　　解析

　　相關(guān)股東會(huì)議投票表決改革方案，須經(jīng)參加表決的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過，并經(jīng)參加表決的流通股股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。

　　15、金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類，可以分為()

　　A.交易所交易的衍生工具和場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的衍生工具

　　B.貨幣衍生工具和信用衍生工具

　　C.獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　D.金融遠(yuǎn)期合約和金融期貨

　　正確答案是：C，

　　解析

　　金融衍生工具按產(chǎn)品形態(tài)分類，可以分為獨(dú)立衍生工具和嵌入式衍生工具。

　　16、如果債券信用等級(jí)低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)( )，債券票面利率要定得( ) 一些。

　　A.小;高

　　B.小;低

　　C.大;高

　　D.大;低

　　正確答案是：C，

　　解析

　　如果債券信用等級(jí)低，則投資者的風(fēng)險(xiǎn)大，債券票面利率要定得高一些。

　　17、債券與股票的比較，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.債券和股票都屬于有價(jià)證券

　　B.盡管從單個(gè)債券和股票看，它們的收益率經(jīng)常會(huì)發(fā)生差異，而且有時(shí)差距還很大，但是總體而言，二者的收益率是相互影響的

　　C.債券通常有規(guī)定的利率，而股票的股息紅利不固定

　　D.債券和股票都是籌資手段，因而都屬于負(fù)債

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券和股票都是籌資手段，但是發(fā)行債券籌集的資金屬于公司負(fù)債，發(fā)行股票籌集的資金屬于公司資本。

　　18、證券的清算和交收統(tǒng)稱為()

　　A.證券結(jié)算

　　B.證券清算

　　C.證券交收

　　D.證券委托

　　正確答案是：A，

　　解析

　　證券的清算和交收統(tǒng)稱為證券結(jié)算。

　　19、 場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)在固定場(chǎng)所進(jìn)行交易活動(dòng)，一般指的是()

　　A.證券交易所

　　B.證券公司

　　C.店頭交易

　　D.柜頭市場(chǎng)

　　正確答案是：A，

　　解析

　　場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)，又稱證券交易所市場(chǎng)或集中交易市場(chǎng)，是指由證券交易所組織的集中交易市場(chǎng)。

　　20、由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。這說明金融風(fēng)險(xiǎn)具有()。

　　A.隱蔽性

　　B.擴(kuò)散性

　　C.不確定性

　　D.周期性

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融風(fēng)險(xiǎn)的隱蔽性指由于金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營活動(dòng)的不完全透明性，在其不爆發(fā)金融危機(jī)時(shí)，可能因信用特點(diǎn)而掩蓋金融風(fēng)險(xiǎn)不確定損失的實(shí)質(zhì)。

　　21、OTC市場(chǎng)又稱為()。

　　A.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　B.交易所市場(chǎng)

　　C.場(chǎng)外交易市場(chǎng)

　　D.集中交易市場(chǎng)

　　正確答案是：C，

　　解析

　　場(chǎng)外交易市場(chǎng)，即OTC市場(chǎng)，又稱為柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭市場(chǎng)。

　　22、通過證券從業(yè)資格考試后，( )沒從事證券行業(yè)，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷從業(yè)資格。

　　A.1年

　　B.2年

　　C.3年

　　D.5年

　　正確答案是：C，

　　解析

　　取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書。

　　23、資產(chǎn)證券化根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和()

　　A.境外資產(chǎn)證券化

　　B.離岸資產(chǎn)證券化

　　C.國外資產(chǎn)證券化

　　D.國際資產(chǎn)證券化

　　正確答案是：B，

　　解析

　　資產(chǎn)證券化根據(jù)資產(chǎn)證券化的地域分類，可以分為境內(nèi)資產(chǎn)證券化和離岸資產(chǎn)證券化。

　　24、《中華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)不能運(yùn)用于()。

　　A.已上市交易的股票

　　B.可在場(chǎng)外交易的股票

　　C.已上市交易的債券

　　D.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種

　　正確答案是：B，

　　解析

　　《中 華人民共和國證券投資基金法》規(guī)定，基金財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)用于下列投資：第一，上市交易的股票、債券;第二，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他證券品種。因此，證 券投資基金的投資范圍為股票、債券等金融工具。目前，我國的基金主要投資于國內(nèi)依法公開發(fā)行上市的股票、非公開發(fā)行股票、國債、企業(yè)債券和金融債券、公司 債券、貨幣市場(chǎng)工具、資產(chǎn)支持證券、權(quán)證等。

　　25、上證綜合指數(shù)以股票( )為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算 。

　　A.流通股數(shù)

　　B.市值

　　C.發(fā)行數(shù)

　　D.面值

　　正確答案是：C，

　　解析

　　上證綜合指數(shù)。上海證券交易所從1991年7月15日起編制并公布上海證券交易所股價(jià)指數(shù)，它以1990年12月19日為基期，以全部上市股票為樣本，以股票發(fā)行量為權(quán)數(shù)，按加權(quán)平均法計(jì)算。

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