“2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》預(yù)習試題(3)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!

　　26、我國股票發(fā)行監(jiān)管制度在1998年以前采取( )的雙重控制辦法。

　　A. 發(fā)行種類和發(fā)行規(guī)模

　　B.發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　C.發(fā)行種類和發(fā)行企業(yè)數(shù)量

　　D.發(fā)行速度和發(fā)行企業(yè)規(guī)模

　　正確答案是：B，

　　解析

　　1998年之前，我國股票發(fā)行監(jiān)管制度采取發(fā)行規(guī)模和發(fā)行企業(yè)數(shù)量雙重控制的辦法，即每年先由證券主管部門下達公開發(fā)行股票的數(shù)量總規(guī)模，并在此限額內(nèi)，各地方和部委切分額度，再由地方或部委確定預(yù)選企業(yè)，上報中國證券監(jiān)督管理委員會批準。

　　27、投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動是指()。

　　A.國際貸款

　　B.國際證券投資

　　C.保值性資本流動

　　D.投機性資本流動

　　正確答案是：D，

　　解析

　　投機性資本流動是指投機者利用國際金融市場上利率差別或匯率差別來謀取利潤所引起的資本國際流動。

　　28、在大多數(shù)國家，社保基金分為兩個層次：一是國家以()等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的()。

　　A.社會保障稅;社會保險基金

　　B.社會保障稅;企業(yè)年金

　　C.社會保險基金;社會保障基金

　　D.社會保險基金;企業(yè)年金

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在大多數(shù)國家，社?；鸱譃閮蓚€層次：一是國家以社會保障稅等形式征收的全國性社會保障基金;二是由企業(yè)定期向員工支付并委托基金公司管理的企業(yè)年金。

　　29、三板市場又稱為()

　　A.創(chuàng)業(yè)板市場

　　B.主板市場

　　C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　三板市場又稱為全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)。

　　30、記名股票的特點不包括( )。

　　A.股東權(quán)利歸屬于記名股東

　　B.可以一次或分次繳納出資

　　C.安全性較差

　　D.轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制

　　正確答案是：C，

　　解析

　　記名股票特點有：(1)股東權(quán)利歸屬于記名股東。(2)可以一次或分次繳納出資。(3)轉(zhuǎn)讓相對復(fù)雜或受限制。(4)便于掛失，相對安全。

　　31、國際貨幣體系的總部設(shè)立在( )。

　　A.紐約

　　B.費城

　　C.華盛頓

　　D.波士頓

　　正確答案是：C，

　　解析

　　國際貨幣體系的總部設(shè)立在華盛頓。

　　32、資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種( )。

　　A.投資形式

　　B.負債形式

　　C.融資形式

　　D.資產(chǎn)形式

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資產(chǎn)證券化是以特定資產(chǎn)組合或特定現(xiàn)金流為支持，發(fā)行可交易證券的一種融資形式。

　　33、() 有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。

　　A.主板市場

　　B.中小企業(yè)板市場

　　C.創(chuàng)業(yè)板市場

　　D.二板市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　主板市場有“宏觀經(jīng)濟晴雨表”之稱。

　　34、從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用是()。

　　A.基金交易費

　　B.基金銷售服務(wù)費

　　C.申購費

　　D.基金運作費

　　正確答案是：B，

　　解析

　　基金銷售服務(wù)費是指從基金資產(chǎn)中扣除的用于支付銷售機構(gòu)傭金以及基金管理人的基金營銷廣告費、促銷活動費、持有人服務(wù)費等方面的費用。收取銷售服務(wù)費的基金通常不再收取申購費。

　　35、可轉(zhuǎn)換債券的要素不包括()。

　　A.票面利率

　　B.轉(zhuǎn)換期限

　　C.轉(zhuǎn)換金額

　　D.有效期

　　正確答案是：C，

　　解析

　　可轉(zhuǎn)換債券的要素包括有效期限和轉(zhuǎn)換期限、票面利率或股息率、轉(zhuǎn)股比例或轉(zhuǎn)換價格、贖回條款與回售條款、轉(zhuǎn)換價格修正條款。

　　36、證券市場監(jiān)管的原則不包括()。

　　A.依法監(jiān)管原則

　　B.保護投資者利益原則

　　C.“三公”原則

　　D.他律原則

　　正確答案是：D，

　　解析

　　證券市場監(jiān)管的原則(1)依法監(jiān)管原則。(2)保護投資者利益原則。(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開原則、公平原則、公正原則。(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　37、下列中不屬于債券基本性質(zhì)的是( )。

　　A.債券屬于有價證券

　　B.債券是一種虛擬資本

　　C.債券是債權(quán)的表現(xiàn)

　　D.發(fā)行人必須在約定的時間付息還本

　　正確答案是：D，

　　解析

　　債券具有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　38、中央銀行針對某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟領(lǐng)域而采用的工具是()。

　　A.常規(guī)性工具

　　B.補充性工具

　　C.選擇性工具

　　D.新工具

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中央銀行針對某些特殊的信貸或某些特殊經(jīng)濟領(lǐng)域而采用的工具是選擇性工具。

　　39、金融市場是國民經(jīng)濟的“晴雨表”和“氣象臺”，是國民經(jīng)濟的信號系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場的()功能。

　　A.反映功能

　　B.調(diào)節(jié)功能

　　C.聚斂功能

　　D.配置功能

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融市場是國民經(jīng)濟的“晴雨表”和“氣象臺”，是國民經(jīng)濟的信號系統(tǒng)，體現(xiàn)了金融市場的反映功能。

　　40、()又稱長期金融市場，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。

　　A.外匯市場

　　B.貨幣市場

　　C.資本市場

　　D.金融衍生品市場

　　正確答案是：C，

　　解析

　　資本市場又稱長期金融市場，是期限在一年以上的各種資金借貸和證券交易的場所。

　　41、在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，P-W-C-Y中，C表示()

　　A.生活資料

　　B.消費

　　C.成本

　　D.收入

　　正確答案是：B，

　　解析

　　在西方貨幣政策傳導(dǎo)機制理論中，P-W-C-Y中，P表示：資產(chǎn)(股票)價格; W表示：財富; C表示：消費; Y表示：總產(chǎn)出。

　　42、()是指交易雙方對所有達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付。

　　A.全額結(jié)算

　　B.凈額結(jié)算

　　C.實時結(jié)算

　　D.現(xiàn)金結(jié)算

　　正確答案是：B，

　　解析

　　凈額結(jié)算是指交易雙方對所有達成的交易實行軋差清算，并對軋抵之后的證券和資金的凈額進行交付

　　43、證券交易市場通常分為()和場外交易市場。

　　A.OTC

　　B.證券交易所市場

　　C.柜臺交易市場

　　D.第三市場

　　正確答案是：B，

　　解析

　　證券交易市場通常分為證券交易所市場和場外交易市場

　　44、下面關(guān)于債券的敘述正確的是( )。

　　A.債券盡管有面值，代表了一定的財產(chǎn)價值，但它也只是一種虛擬資本，而非真實資本

　　B.債券代表債券投資者的權(quán)利，這種權(quán)利不是直接支配財產(chǎn)權(quán)，而是資產(chǎn)所有權(quán)

　　C.由于債券期限越長，流動性越差，風險也就較大，所以長期債券的票面利率肯定高于短期債券的票面利率

　　D.流通性是債券的特征之一，也是國債的基本特點，所有的國債都是可流通的

　　正確答案是：A，

　　解析

　　債券是一種有價證券，是社會各類經(jīng)濟主體為籌集資金而向債券投資者出具的、承諾按一定利率定期支付利息并到期償還本金的債權(quán)債務(wù)憑證。債券有以下基本性質(zhì)：(1)債券屬于有價證券。(2)債券是一種虛擬資本。(3)債券是債權(quán)的表現(xiàn)。

　　45、封閉式基金的利潤分配是()

　　A.每年至多三次

　　B.每年至少一次

　　C.規(guī)定了每年基金利潤分配的最多次數(shù)和基金利潤分配的最低比例

　　D.兩年一次

　　正確答案是：B，

　　解析

　　封閉式基金的利潤分配是每年至少一次。

　　46、()是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的，具有新價值的金融工具。

　　A.金融衍生品市場

　　B.同業(yè)拆借市場

　　C.回購市場

　　D.債券市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　金融衍生品市場是指以杠桿或信用交易為特征，在傳統(tǒng)金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上派生出來的，具有新價值的金融工具。

　　47、流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板塊被稱為()。

　　A.主板

　　B.二板

　　C.中小板

　　D.創(chuàng)業(yè)板

　　正確答案是：C，

　　解析

　　中小板即中小企業(yè)板，是指流通盤大約在1億元以下的創(chuàng)業(yè)板。

　　48、股票市場發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是()，此時，發(fā)行股票的首要條件是取得指標和額度。

　　A.核準制

　　B.審批制

　　C.注冊制

　　D.配額制

　　正確答案是：B，

　　解析

　　股票市場發(fā)展初期采用的股票發(fā)行方式是審批制，此時，發(fā)行股票的首要條件是取得指標和額度。

　　49、目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括( )。

　　A.剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券

　　B.可轉(zhuǎn)換債券

　　C.股票

　　D.流通受限的證券

　　正確答案是：A，

　　解析

　　目前我國貨幣市場基金能夠進行投資的金融工具包括：

　　(1)現(xiàn)金

　　(2)1年以內(nèi)(含1年)的銀行定期存款、大額存單

　　(3)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的債券

　　(4)期限在1年以內(nèi)(含1年)的債券回購

　　(5)期限在1年以內(nèi)(含1年)的中央銀行票據(jù)

　　(6)剩余期限在397天以內(nèi)(含397天)的資產(chǎn)支持證券等。

　　50、中小板市場從屬于()

　　A.主板市場

　　B.創(chuàng)業(yè)板市場

　　C.全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

　　D.區(qū)域性股權(quán)交易市場

　　正確答案是：A，

　　解析

　　中小板市場從屬主板市場。

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