“2019年證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》預習試題(1)”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問新東方職上網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)或微信搜索“職上金融人”!
1、對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起( )內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。
A.30個工作日
B.45個工作日
C.3個月
D.6個月
正確答案是:B,
解析
對變更業(yè)務(wù)范圍、公司形式、公司章程中的重要條款或者要求審查高級管理人員任職資格的申請,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)自受理之日起45個工作日內(nèi)做出批準或者不予批準的書面決定。
2、取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)( )不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A.1
B.3
C.5
D.2
正確答案是:B,
解析
取得執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的,由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應(yīng)當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
3、關(guān)于有限責任公司注冊資本的說法,正確的是( )
A.可以是實繳資本,也可以是認繳資本
B.只能是實繳資本
C.可以是認繳資本
D.只能是認繳資本
正確答案是:B,
解析
對有限責任公司的注冊資本,首先要求是實繳的出資額,即實繳資本。
4、從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入( )家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
A.1
B.3
C.5
D.10
正確答案是:A,
解析
從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員,必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入1家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機構(gòu)后,方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。
5、《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于()
A.行政法規(guī)
B.法律
C.自律管理規(guī)則
D.部門規(guī)章
正確答案是:D,
解析
《證券發(fā)行與承銷管理辦法》屬于部門規(guī)章。
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6、對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同( )予以取締。
A.縣級以上人民政府
B.市級以上人民政府
C.證券業(yè)協(xié)會
D.銀監(jiān)會
正確答案是:A,
解析
對擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司,由依法履行監(jiān)督管理職責的機構(gòu)或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。
7、公司有權(quán)自主決定經(jīng)營內(nèi)容、經(jīng)營方法,自主組織經(jīng)營活動體現(xiàn)的是公司的( )
A.自負盈虧原則
B.實現(xiàn)資產(chǎn)保值增值的原則
C.合法經(jīng)營原則
D.自主經(jīng)營原則
正確答案是:D,
解析
公司是法人實體,有獨立的利益、獨立的人格,有權(quán)獨立地作出經(jīng)營決策,自主決定經(jīng)營內(nèi)容、經(jīng)營方法,組織經(jīng)營活動,不受來自公司外的非法的干預。這指的是公司的自主經(jīng)營原則。
8、通過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時,應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務(wù)院證券監(jiān)管機構(gòu)、證券交易所作出書面的報考,通知上級公司,并予公告。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
正確答案是:A,
解析
通 過證券交易所的證券交易,投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到5%時,應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起3日內(nèi),向國務(wù)院 證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告,通知該上市公司,并予公告;在上述期限內(nèi),不得再行買賣該上市公司的股票。
9、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,責令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入()的罰款。
A.一倍以上五倍以下
B.一倍以上十倍以下
C.五倍以上十倍以下
D.十倍以上二十倍以下
正確答案是:A,
解析
保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,責令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。
10、保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,情節(jié)嚴重的,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以()的罰款。
A.1到4倍
B.3萬元以上30萬元以下
C.1到3倍
D.10萬元以上50萬元以下
正確答案是:B,
解析
保 薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書,或者不履行其他法定職責的,責令改正,給予警告,沒收業(yè)務(wù)收入,并處以業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的 罰款;情節(jié)嚴重的,暫?;蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款;情節(jié)嚴重的,撤銷 任職資格或者證券從業(yè)資格。
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