2018年12月證券從業(yè)《證券基本法律法規(guī)》考前速記大全
2018-11-30 11:49:19 來源：
2018年12月的證券從業(yè)資格考試于12月1日、2日開考，為了幫助大家今年都能順利通過考試，本文整理《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》部分考前速記大全，希望給大家?guī)韼椭?
一、檔案保管年限
1.證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將其向投資人或社會(huì)公眾提供的投資咨詢資料，自提供之日起保存2年。
2.客戶回訪應(yīng)當(dāng)留痕，相關(guān)資料應(yīng)當(dāng)保存不少于3年。
3.承銷商應(yīng)當(dāng)保留推介、定價(jià)、配售等承銷過程中的相關(guān)資料至少 3年備查。
4.自查及演練情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存，保存時(shí)間不少于3 年。
5.證券公司及證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立客戶投訴書面或者電子檔案，保存時(shí)間不少于 3年;每年 4 月底前，將上一年度投訴及處理情況，分別報(bào)證券公司住所地及證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)局備案。
6.查詢記錄(誠信信息)自該記錄生成之日起保存 5年。
7.利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日其不得少于5年。
8.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的資料期限不得少于5 年。
9.財(cái)務(wù)顧問的工作檔案和工作底稿應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，保存期不少于10年。
10.客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年計(jì)起至少保存15年。
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