2018年12月的證券從業(yè)資格考試于本周末12月1日、2日開考，為了幫助大家今年都能順利通過考試，本文整理《金融市場基礎(chǔ)知識》部分考前速記大全，希望給大家?guī)韼椭?

　　一、金額類考點速記

　　1.股票型上市公司必須符合的條件：公司股本總額不少于人民幣 3000萬元;公開發(fā)行的股份占公司股份總數(shù)的25%以上;股本總額超過4億元的，向社會公開發(fā)行比例10%以上。

　　2.債券型上市公司必須符合的條件：公司債券的實際發(fā)行額不少于人民幣5000 萬元;股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣6000 萬元。

　　3.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)：證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，公司凈資本不低于 2 億元，且各風(fēng)險控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定，設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為 3億元，設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額為 5億元。

　　4.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元;設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民10萬元。

　　5.會計師事務(wù)所申請證券資格的條件：有限責(zé)任會計師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于 500 萬元;會計師事務(wù)所職業(yè)保險的累計賠償限額與累計職業(yè)風(fēng)險基金之和不少于8000 萬元;上一年度業(yè)務(wù)收入不少于8000萬元，其中審計業(yè)務(wù)收入不少于6000 萬元。

　　6.資產(chǎn)評估機構(gòu)申請條件：凈資產(chǎn)不少于 200 萬元;最近 3 年評估業(yè)務(wù)收入合計不少于2000 萬元，且每年不少于 500 萬元。

　　7.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣 5000 萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。

　　8.首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行人的財務(wù)指標(biāo)應(yīng)滿足的要求：最近三個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣 3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù);最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流凈額累計超過人民幣 5000萬元或者近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣 3億元;發(fā)行前股本、總額不少于人民幣 3000萬元。

　　9.滬股通總額度為3000億元人民幣，每日額度為130億元人民幣，港股通總額度為2500億元人民幣，每日額度為105億元人民幣。

　　10.資本充足率規(guī)定：商業(yè)銀行不低于4%;企業(yè)集團財務(wù)公司不低于10%;金融租賃公司和汽車金融公司不低于8%。

　　11.中小非金融企業(yè)集合票據(jù)發(fā)行規(guī)模要求：任一企業(yè)集合票據(jù)待償還余額不得超過該企業(yè)凈資產(chǎn)的 40%，任一企業(yè)集合票據(jù)募集資金額不超過 2 億元人民幣，單只集合票據(jù)注冊金額不超過10 億元人民幣。

　　12. 證券公司債券發(fā)行條件中合格投資者的界定：注冊資本在 1000萬元以上或者經(jīng)審計的凈資產(chǎn)在2000 萬元以上。

　　13.公開募集基金管理人的條件：注冊資本不低于 1億元，且必須為實繳貨幣資本。

　　14.可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行條件：發(fā)行可轉(zhuǎn)換為股票的公司債券的上市公司，股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元;發(fā)行分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的上市公司，其最近 1 期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣15 億元。

　　15.信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機構(gòu)應(yīng)當(dāng)具備的條件：注冊資本不低于 5 億元人民幣，并且最近3 年年末的凈資產(chǎn)不低于5 億元人民幣。

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