一、證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義和原則

　　(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的意義

　　證券市場(chǎng)監(jiān)管是指證券管理機(jī)關(guān)運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段，對(duì)證券的募集、發(fā)行、交易等行為以及證券投資中介機(jī)構(gòu)的行為進(jìn)行監(jiān)督與管理。證券市場(chǎng)監(jiān)管是一國(guó)宏觀經(jīng)濟(jì)監(jiān)管體系中不可缺少的組成部分，對(duì)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展意義重大。

　　(1)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是保障廣大投資者合法權(quán)益的需要。

　　(2)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是維護(hù)市場(chǎng)良好秩序的需要。

　　(3)加強(qiáng)證券市場(chǎng)監(jiān)管是發(fā)展和完善證券市場(chǎng)體系的需要。

　　(4)準(zhǔn)確和全面的信息是證券市場(chǎng)參與者進(jìn)行發(fā)行和交易決策的重要依據(jù)。

　　(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則

　　(1)依法監(jiān)管原則。

　　(2)保護(hù)投資者利益原則。

　　(3)“三公”原則。“三公”原則具體包括公開(kāi)原則、公平原則、公正原則。

　　(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。

　　二、證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)和手段

　　(一)證券市場(chǎng)監(jiān)管的目標(biāo)

　　國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織公布了證券監(jiān)管的三個(gè)目標(biāo)：一是保護(hù)投資者;二是保證證券市場(chǎng)的公平、效率和透明;三是降低系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。

　　借鑒國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國(guó)的具體情況，我國(guó)證券市場(chǎng)的監(jiān)管目標(biāo)是：

　　(1)運(yùn)用和發(fā)揮證券市場(chǎng)機(jī)制的積極作用，限制其消極作用。

　　(2)保護(hù)投資者利益，保障合法的證券交易活動(dòng)，監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營(yíng)。

　　(3)防止人為操縱、欺詐等不法行為，維持證券市場(chǎng)的正常秩序。

　　(4)根據(jù)國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要，運(yùn)用靈活多樣的方式，調(diào)控證券市場(chǎng)與證券交易規(guī)模，引導(dǎo)投資方向，使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。

　　(二)證券市場(chǎng)監(jiān)管的手段

　　(1)法律手段。

　　(2)經(jīng)濟(jì)手段。

　　(3)行政手段。

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