2018證券金融市場基礎(chǔ)知識考試要點：自律性組織

2018-11-24 15:57:05        來源：

　　第二章 證券市場主體 第四節(jié)　自律性組織

　　一、證券交易所的定義、特征及主要職能

　　(一)證券交易所的定義

　　證券交易所是證券買賣雙方公開交易的場所，是一個高度組織化、集中進行證券交易的市場，是整個證券市場的核心?！吨腥A人民共和國證券法》規(guī)定，證券交易所是為證券集中交易提供場所和設(shè)施，組織和監(jiān)督證券交易，實行自律管理的法人。

　　(二)證券交易所的特征

　　(1)有固定的交易場所和交易時間。

　　(2)參加交易者為具備會員資格的證券經(jīng)營機構(gòu)，交易采取經(jīng)紀制，即一般投資者不能直接進人交易所買賣證券，只能委托會員作為經(jīng)紀人間接進行交易。

　　(3)交易的對象限于合乎一定標準的上市證券。

　　(4)通過公開競價的方式?jīng)Q定交易價格。

　　(5)集中了證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率。

　　(6)實行“公開、公平、公正”原則，并對證券交易加以嚴格管理。

　　(三)證券交易所的職能

　　我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：

　　(1)提供證券交易的場所和設(shè)施。

　　(2)制定證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則。

　　(3)接受上市申請、安排證券上市。

　　(4)組織、監(jiān)督證券交易。

　　(5)對會員進行監(jiān)管。

　　(6)對上市公司進行監(jiān)管。

　　(7)設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)。

　　(8)管理和公布市場信息。

　　(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

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