證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章 第四節(jié) 自律性組織，考綱要求掌握證券交易所的定義、特征及主要職能。

　　證券交易所的定義、特征及主要職能

　　證券交易所是證券買(mǎi)賣雙方公開(kāi)交易的場(chǎng)所，是一個(gè)高度組織化、集中進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)，它是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。

　　證券交易所的特征：

　　1.有固定的交易場(chǎng)所和交易時(shí)間;

　　2.參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，交易采取經(jīng)紀(jì)制度，即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買(mǎi)賣證券，只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易;

　　3.交易的對(duì)象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;

　　4.通過(guò)公開(kāi)競(jìng)價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格;

　　5.集中證券的供求雙方，具有較高的成交速度和成交率;

　　6.實(shí)行“公開(kāi)、公平、公正”原則，并對(duì)證券交易進(jìn)行嚴(yán)格管理。

　　證券交易所的職能包括：

　　1.提供證券交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);

　　2.制定和修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則;

　　3.審核、安排證券上市交易，決定證券暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市和重新上市;

　　4.提供非公開(kāi)發(fā)行證券轉(zhuǎn)讓服務(wù);

　　5.組織和監(jiān)督證券交易;

　　6.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管;

　　7.對(duì)證券上市交易公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人進(jìn)行監(jiān)管;

　　8.對(duì)證券服務(wù)機(jī)構(gòu)為證券上市、交易等提供服務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)管;

　　9.管理和公布市場(chǎng)信息;

　　10.開(kāi)展投資者教育和保護(hù);

　　11.法律、行政法規(guī)規(guī)定的以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可、授予或者委托的其他職能。

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