證券從業(yè)資格考試《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》:期貨交易管理?xiàng)l例。
本文介紹期貨交易管理?xiàng)l例,需要重點(diǎn)理解。
本考點(diǎn)為王佳榮老師--證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)--精講班--第七講內(nèi)容,觀看視頻>>
本節(jié)試題練習(xí):
1、期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)( ),或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰。
A.3~6個(gè)月
B.6~12個(gè)月
C.3~9個(gè)月
D.3~12個(gè)月
參考答案:D
參考解析:期貨從業(yè)人員拒絕中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的,或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的,由協(xié)會(huì)責(zé)令改正;拒不改正的,給予紀(jì)律處分;情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)3個(gè)月到12個(gè)月,或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)的處罰;對(duì)機(jī)構(gòu)單處或者并處警告、3萬(wàn)元以下罰款。
2、期貨交易所的會(huì)員不包括( )。
A.交易結(jié)算會(huì)員
B.全面結(jié)算會(huì)員
C.特別結(jié)算會(huì)員
D.限制結(jié)算會(huì)員
參考答案:D
參考解析:期貨交易所的會(huì)員分為交易結(jié)算會(huì)員、全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員和交易會(huì)員。
3、期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起( )向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。
A.20日內(nèi)
B.15日內(nèi)
C.10日內(nèi)
D.5日內(nèi)
參考答案:D
參考解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十四條規(guī)定,期貨公司涉及重大訴訟、仲裁,或者股股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保,以及發(fā)生其他重大事件時(shí),期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書(shū)面報(bào)告。
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