證券從業(yè)資格考試《金融市場基礎(chǔ)知識》第三章 第三節(jié) 證券中介機構(gòu),考綱要求掌握我國證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)。
證券金融公司的定位及業(yè)務(wù)
證券金融公司不以營利為目的,證券金融公司為履行法律、法規(guī)規(guī)定的職責(zé),可以通過其在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的普通證券賬戶買賣證券。
(1)證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。
(2)適當(dāng)性管理。證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險控制能力等,并以書面和電子的方式予以記錄和保存。
(3)業(yè)務(wù)合同。證券金融公司應(yīng)當(dāng)與開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同,約定轉(zhuǎn)融通的資金數(shù)額、標(biāo)的證券的種類和數(shù)量、期限、費率、保證金的比例、證券權(quán)益處理辦法、違約責(zé)任等事項。
(4)證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶。證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后,應(yīng)當(dāng)根據(jù)證券公司的申請,以證券公司的名義,為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶。
(5)保證金規(guī)定。證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)向證券公司收取一定比例的保證金,確定并公布可充抵保證金證券的種類和折算率。
【每天2小時,30天快速取證】2018年證券從業(yè)資格考試輔導(dǎo)班熱招>>
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |