證券從業(yè)資格考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》第三章 第三節(jié) 證券中介機(jī)構(gòu),考綱要求掌握掌握證券公司的定義。
證券公司的定義
證券公司,是指依照《公司法》和《證券法》設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或股份有限公司。
在我國,設(shè)立證券公司必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。世界各國對(duì)證券公司的劃分和稱呼不盡相同,美國的通俗稱謂是“投資銀行”,英國則稱其為“商人銀行”。以德國為代表的一些國家實(shí)行銀行業(yè)與證券業(yè)混業(yè)經(jīng)營,通常由銀行設(shè)立公司從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)營。日本等一些國家和我國一樣,將專營證券業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)稱為證券公司。
證券公司是證券市場(chǎng)的主要中介機(jī)構(gòu),在證券市場(chǎng)運(yùn)行中發(fā)揮著重要作用。一方面,證券公司是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者,為證券發(fā)行人和投資者提供專業(yè)化的中介服務(wù),如證券經(jīng)紀(jì)、投資咨詢、保薦與承銷等;另一方面,證券公司本身也是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者。此外,證券公司還通過資產(chǎn)管理方式,為投資者提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)等。
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