金融市場基礎(chǔ)知識考試必記數(shù)字金額篇:證券市場主體,新東方職上網(wǎng)小編整理內(nèi)容如下:
1.證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù):證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),公司凈資本不低于2億元,且各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)監(jiān)管規(guī)定,設(shè)立規(guī)定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為3億元,設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本限額為5億元。
2.證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣5萬元:設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的,接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元。
3.會計(jì)師事務(wù)所申請證券資格的條件:有限責(zé)任會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬元,合伙會計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于300萬元:會計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于600萬元;上審計(jì)業(yè)務(wù)收入不少于1600萬元。
4.申請證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)具備的條件:有100萬元人民幣以上的注冊資本。
5.申請證券評級業(yè)務(wù)許可的條件:具有中國法人資格,實(shí)收資本與凈資本資產(chǎn)均不少于人民幣2000萬元。
6.資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)申請條件:凈資產(chǎn)不少于200萬元,最近3年評估業(yè)務(wù)收入合計(jì)不少于2000萬元,且每年不少于500萬元。
7.證券金融公司的組織形式為股份有限公司,注冊資本不少于人民幣60億元,注冊資本應(yīng)當(dāng)為實(shí)收資本,其股東應(yīng)當(dāng)用貨幣出資。
8.證券登記結(jié)算公司的設(shè)立條件:自有資金不少于人民幣2億元。
9.向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣5000萬元的,應(yīng)當(dāng)由承銷團(tuán)承銷。承銷團(tuán)由主承銷商和參與承銷的證券公司組成。
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