證券從業(yè)《金融市場基礎知識》新舊考綱解讀(2)

2019-08-21 19:20:01        來源:網(wǎng)絡

  《金融市場基礎知識》科目由原來6個章節(jié)變?yōu)?個章節(jié)。原第一章第二節(jié)“中國的金融體系”單獨變?yōu)樾麓缶V第二章“中國的金融體系與多層次資本市場”;原第五章“證券投資基金與衍生工具”拆分為“證券投資基金”與“金融衍生工具”兩個章節(jié)。特別是:“證券投資基金”這章有極多新增知識點,大家需要重點記憶!

  第五章:債券

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  新增考點:資產(chǎn)證券化的定義與分類;資產(chǎn)證券化各方參與者;資產(chǎn)證券化的具體操作要求;資產(chǎn)支持證券概念及分類;資產(chǎn)證券化的主要產(chǎn)品;資產(chǎn)證券化興起的經(jīng)濟動因;美國次級貸款及相關證券化產(chǎn)品危機;我國資產(chǎn)證券化的發(fā)展歷史;債券估值的基本原理;影響債券價值的基本因素;債券報價與實付價格;零息債券、附息債券、累息債券的估值定價;債券當期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的概念;利率的風險結構和期限結構的概念

  刪除考點:影響債券期限和利率的主要因素;中小企業(yè)私募債的定義和特征

  第六章:證券投資基金

  新增考點:基金與股票、債券的區(qū)別;證券投資基金的起源與全球證券投資基金業(yè)發(fā)展概況;我國證券投資基金的發(fā)展概況;我國證券投資基金的運作關系;基金投資管理過程;基金投資面臨的外部風險與內(nèi)部風險;基金市場參與主體;擬募集基金應具備的條件;基金的募集步驟;開放式基金的認購步驟、認購方式、認購費率和收費模式;開放式基金申購、贖回的概念;認購與申購的區(qū)別;申購、贖回的原則;申購、贖回費用及銷售服務費的概念;開放式基金份額的轉換、非交易過戶、轉托管與凍結的概念;封閉式基金的交易規(guī)則與交易費用;基金自身投資活動產(chǎn)生的稅收;基金投資者(包括個人和機構)投資基金的稅收;基金監(jiān)管的含義與作用;我國基金監(jiān)管機構和自律組織;對基金機構的監(jiān)管內(nèi)容;對公募基金銷售活動的監(jiān)管內(nèi)容;對公募基金投資與交易行為的監(jiān)管的內(nèi)容;基金信息披露的含義與作用;基金信息披露的禁止性規(guī)定;基金募集信息披露、運作信息披露和臨時信息披露的內(nèi)容;對非公開募集證券投資基金的基本規(guī)范;私募基金的募集程序;私募基金的信息披露

  刪除考點:基金份額持有人的權利與義務;基金管理人;基金托管人;基金當事人之間的關系;基金資產(chǎn)凈值的含義;基金的投資風險;基金的投資范圍與投資限制

  第七章:金融衍生工具

  新增考點:股權類、貨幣類、利率類以及信用類衍生工具的概念及其分類;遠期、期貨、期權和互換的定義、基本特征和區(qū)別;收益互換的應用;金融期權的定義和特征;金融期貨與金融期權的區(qū)別;金融期權的主要功能;金融期權的主要種類;金融期權的主要風險指標;存托憑證與結構化金融衍生產(chǎn)品的定義和分類

  更改考點:

更改前更改后
金融期貨金融期貨、金融期貨合約的定義
金融期貨合約金融期貨合約的主要種類
金融期貨的主要交易制度金融期貨的集中交易制度、保證金制度、無負債結算制度、限倉制度、大戶報告制度、每日價格波動限制、強行平倉、強制減倉制度等主要交易制度

金融期貨的種類與基本功能

  第八章:金融風險管理

  新增考點:風險的常見定義;中國國家標準對風險的定義;風險管理VaR分析法的原理與應


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