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　　【1】在上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)中，特定對象自股份發(fā)行結(jié)束之日起36個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓，該特定對象包括(　)。

　　A.上市公司控股股東

　　B.上市公司實際控制人

　　C.通過認購本次發(fā)行的股份取得上市公司的實際控制權(quán)的對象

　　D.取得本次發(fā)行的股份時，對其用于認購股份的資產(chǎn)持續(xù)擁有權(quán)益的時間不足12個月的對象

　　『正確答案』ABCD

　　『答案解析』以上四個選項表述均正確。

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　　【2】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于證券發(fā)行中虛假陳述行為相關(guān)主體的民事責任承擔的表述中，正確的有(　)。

　　A.發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，應(yīng)承擔賠償責任，發(fā)行人是否有過錯在所不問

　　B.發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，保薦人應(yīng)與發(fā)行人承擔連帶責任，保薦人是否有過錯在所不問

　　C.發(fā)行人在發(fā)行文件中作出虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害，發(fā)行人的實際控制人有過錯的，應(yīng)與發(fā)行人承擔連帶責任

　　D.會計師事務(wù)所為證券發(fā)行出具的審計報告中存在虛假陳述而導(dǎo)致投資者受到損害的，應(yīng)與發(fā)行人承擔連帶責任，但是能證明自己沒有過錯的除外

　　『正確答案』ACD

　　『答案解析』根據(jù)規(guī)定，證券承銷商、證券上市推薦人對虛假陳述給投資人造成的損失承擔賠償責任。但有證據(jù)證明無過錯的，應(yīng)予免責，因此選項B的說法錯誤。

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