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　　【單選題】根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，下列關(guān)于上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的表述中正確的是(　)。

　　A.所有上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券均應(yīng)由第三方提供擔保

　　B.上市商業(yè)銀行可以作為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保人

　　C.證券公司可以作為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的擔保人

　　D.證券投資基金的基金財產(chǎn)可以為上市公司公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券提供擔保

　　『正確答案』B

　　『答案解析』公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券，應(yīng)當提供擔保，但最近一期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)不低于人民幣十五億元的公司除外。因此A錯誤。證券公司或上市公司不得作為發(fā)行可轉(zhuǎn)債的擔保人，但上市商業(yè)銀行除外。因此B正確、C錯誤。基金財產(chǎn)不得用于向他人貸款或者提供擔保，因此選項D錯誤。

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　　【單選題】甲持有某上市公司已發(fā)行股份的8%，2016年7月4日，投資者乙與甲簽署股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，約定以6000萬元的價格受讓甲持有的該上市公司全部股份。7月6日，乙將股份轉(zhuǎn)讓事項通知該上市公司。7月11日，雙方辦理了股份過戶。7月18日，乙通知該上市公司股份過戶已辦理完畢。根據(jù)證券法律制度的規(guī)定，乙應(yīng)當向證監(jiān)會和證券交易所作出書面報告的日期是(　)。

　　A.2016年7月8日

　　B.2016年7月13日

　　C.2016年7月6日

　　D.2016年7月20日

　　『正確答案』C

　　『答案解析』如果投資者是通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓的方式獲得上市公司股權(quán)，投資者則無法控制協(xié)議購買的股權(quán)數(shù)量，不能恰好在5%的時點上停下來進行報告和公告。投資者通過協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式，在一個上市公司中擁有權(quán)益的股份擬達到或者超過一個上市公司已發(fā)行股份5%時，履行權(quán)益披露義務(wù)。投資者應(yīng)當在該事實發(fā)生之日起(簽訂股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議時)三日內(nèi)，向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、證券交易所作出書面報告。

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