1、下列選項中,不屬于刑法上的證券內幕交易行為的有( )。
A、依據已被他人披露的信息而交易的
B、按照事先訂立的書面合同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的
C、利用私下合理支付價款交易得來的上市公司信息進行證券交易
D、交易具有其他正當理由或者正當信息來源的
【正確答案】 ABD
【答案解析】 根據規(guī)定,具有下列情形之一的,不屬于刑法上的內幕交易行為:(1)持有或者通過協議,其他安排與他人共同持有上市公司5%以上股份的自然人、法人或者其他組織收購該上市公司股份的;(2)按照事先訂立的書面會同、指令、計劃從事相關證券、期貨交易的;(3)依據已被他人披露的信息而交易的;(4)交易具有其他正當理由或者正當信息來源的。
2、下列投資者中,可以申請參與掛牌公司股票公開轉讓的有( )。
A、本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上,但無證券投資經驗或會計等專業(yè)背景的自然人
B、認繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)
C、集合信托計劃
D、證券投資基金、銀行理財產品
【正確答案】 CD
【答案解析】 選項A應當是:“同時”符合下列條件的自然人投資者:①投資者本人名下前一交易日日終證券類資產市值500萬元人民幣以上。②具有兩年以上證券投資經驗,或具有會計、金融、投資、財經等相關專業(yè)背景或培訓經歷。選項B應當是:實繳出資總額500萬元人民幣以上的合伙企業(yè)。
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